2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第八章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第八章 融資融券業(yè)務(wù)

　　選擇題

　　1. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

　　A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

　　2. 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（）。

　　A.財(cái)務(wù)部門

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門

　　C.計(jì)算機(jī)管理中心

　　D.業(yè)務(wù)稽核部門

　　3. 對(duì)有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

　　A.未按照要求提供有關(guān)情況

　　B.在證券公司從事證券交易不足半年

　　C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　　D.有重大違約記錄

　　4. 客戶融券賣出后，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。

　　A.以借還借

　　B.現(xiàn)金抵券

　　C.買券還券

　　D.直接還券

　　5. 證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。

　　A.請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議的權(quán)利

　　B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利

　　C.配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利

　　D.請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利

　　6. 客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.不能按約定期限償還債務(wù)

　　B.信用資源狀況降低

　　C.維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物

　　D.證券公司提高融資融券利率

　　7. 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　8. 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。

　　A.股票

　　B.證券投資基金

　　C.債券

　　D.其他證券

　　9. 充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（）折算率進(jìn)行折算。

　　A.上證180指數(shù)成分股股票及深證l00指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%

　　B.ETF折算率最高不超過(guò)90%

　　C.國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%

　　D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%

　　10. 可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有（）。

　　A.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　B.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　C.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　D.按照規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

　　11. 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。

　　A.客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有

　　B.客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有

　　C.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有

　　D.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

　　12. 客戶融入證券后、歸還證券前，在下列（）情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

　　A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　　B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償

　　C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

　　D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

　　13. 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日（）前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

　　A.12：00

　　B.15：00

　　C.20：00

　　D.22：00

　　14. 交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場(chǎng)公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（）。

　　A.融資買入額

　　B.融資余額

　　C.融券賣出量

　　D.融券余量

　　15. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后l0個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有（）。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　　B.對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

　　D.強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額

　　16. 客戶及其一致行動(dòng)人通過(guò)（）和（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

　　A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.普通證券賬戶

　　D.信用證券賬戶

　　17. 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。

　　A.制度不全

　　B.管理不善

　　C.控制不力

　　D.操作失誤

　　18. 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司（）的可能性。

　　A.資產(chǎn)流動(dòng)性不足

　　B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　C.盈利能力下降

　　D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大

　　19. 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（）。

　　A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

　　B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　　C.調(diào)整融資、融券保證金比例

　　D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　20. 對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下（）措施進(jìn)行控制。

　　A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種

　　B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　　C.調(diào)整保證金比例

　　D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

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