2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第九章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第九章 債券回購(gòu)交易

　　選擇題

　　21. 滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有（）。

　　A.14天回購(gòu)

　　B.28天回購(gòu)

　　C.63天回購(gòu)

　　D.273天回購(gòu)

　　22. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的（）。

　　A.政府債券

　　B.中央銀行債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.金融債券

　　23. 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的（）的機(jī)構(gòu)。

　　A.交易

　　B.登記

　　C.托管

　　D.結(jié)算

　　24. 公開報(bào)價(jià)包括（）。

　　A.單邊報(bào)價(jià)

　　B.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　C.雙邊報(bào)價(jià)

　　D.反向報(bào)價(jià)

　　25. 雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場(chǎng)開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的（）等交易要素。

　　A.交付方式

　　B.買賣數(shù)量

　　C.清算速度

　　D.結(jié)算方式

　　26. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的（）由交易雙方確定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易凈價(jià)

　　C.到期交易凈價(jià)

　　D.回購(gòu)債券數(shù)量

　　27. 全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。

　　A.交易價(jià)格

　　B.掛牌日

　　C.摘牌日

　　D.交易的起止日期

　　28. 對(duì)于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者，中國(guó)人民銀行可采取的措施有（）。

　　A.警告

　　B.3萬元人民幣以下的罰款

　　C.暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格

　　D.取消其債券交易業(yè)務(wù)資格

　　29. 國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于（）。

　　A.A賬戶

　　B.B賬戶

　　C.C賬戶

　　D.D賬戶

　　30. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是（）。

　　A.資金融入方

　　B.出質(zhì)債券方

　　C.資金融出方

　　D.賣出回購(gòu)方

　　31. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的融券方也稱為（）。

　　A.逆回購(gòu)方

　　B.買入返售方

　　C.資金融出方

　　D.賣出回購(gòu)方

　　32. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，（）是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。

　　A.正回購(gòu)方

　　B.融資方

　　C.賣出回購(gòu)方

　　D.資金融入方

　　33. 為防范風(fēng)險(xiǎn)，買斷式回購(gòu)（）的比例應(yīng)符合中國(guó)人民銀行對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　A.首期結(jié)算金額

　　B.回購(gòu)債券面額

　　C.債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息

　　D.到期交易凈價(jià)

　　34. 在買斷式交易中，需要承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)的主體有（）。

　　A.正回購(gòu)方（融資方）

　　B.逆回購(gòu)方

　　C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.證券交易所

　　35. 目前，上海證券交易所買斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在（）進(jìn)行交易。

　　A.證券交易系統(tǒng)

　　B.大宗交易系統(tǒng)

　　C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)

　　D.集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)

　　36. 商業(yè)銀行應(yīng)通過（）進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。

　　A.結(jié)算備付金賬戶

　　B.準(zhǔn)備金存款賬戶

　　C.人民銀行資金劃撥結(jié)算系統(tǒng)

　　D.人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)

　　37. 買斷式回購(gòu)的清算與交收中，結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)（）的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T 1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入其資金交收賬戶內(nèi)。

　　A.可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額

　　B.當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支

　　C.可用資金大于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額

　　D.日清算應(yīng)收凈額等于抵補(bǔ)歷史透支

　　38. T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下（）時(shí)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理。

　　A.凈應(yīng)收

　　B.凈應(yīng)付

　　C.結(jié)算參與人證券交收賬戶內(nèi)剩余可用證券市值小于該應(yīng)付凈額

　　D.結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額

　　39. 以下關(guān)于在買斷式回購(gòu)初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說法，正確的有（）。

　　A.比率由交易所按照買斷式回購(gòu)品種設(shè)定并公布

　　B.有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整

　　C.結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金交收賬戶中交收

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息

　　40. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立（）用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

　　A.資金集中交收賬戶

　　B.證券集中交收賬戶

　　C.交收擔(dān)保品證券賬戶

　　D.專用待清償證券賬戶

　　41. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以結(jié)算系統(tǒng)名義開立（），分別用于核算和存放結(jié)算參與人提交或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司暫扣的交收擔(dān)保品、交收透支后的待處分證券。

　　A.資金集中交收賬戶

　　B.證券集中交收賬戶

　　C.交收擔(dān)保品證券賬戶

　　D.專用待清償證券賬戶

　　42. 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)開立（），用于買斷式回購(gòu)初始結(jié)算資金和證券交收。

　　A.資金集中交收賬戶

　　B.證券集中交收賬戶

　　C.資金交收賬戶

　　D.證券交收賬戶

　　43. 買斷式回購(gòu)的到期結(jié)算中，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司需要做的工作有（）。

　　A.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收

　　B.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收

　　C.不作為共同對(duì)手方

　　D.不提供交收擔(dān)保

　　44. 下列關(guān)于買斷式回購(gòu)初始結(jié)算的待交收處理的說法，正確的有（）。

　　A.T日日終中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司】_二海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T 0預(yù)交收

　　B.國(guó)債買斷式回購(gòu)初始結(jié)算交收日（T 1日）日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按照現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶中完成資金交收

　　C.T 2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人補(bǔ)足違約金額的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將待處分證券從專用清償證券賬戶劃撥至其證券交收賬戶，并代為劃撥至相應(yīng)的證券賬戶

　　D.T 2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人仍未補(bǔ)足違約金額的，從T 3日起，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有權(quán)變賣待處分證券，以變賣所得彌補(bǔ)違約金額

　　45. 下列關(guān)于買斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算流程的說法，不正確的有（）。

　　A.T日中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T 0資金預(yù)交收

　　B.結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T 0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額必須在T 1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入其結(jié)算備付賬戶內(nèi)

　　C.證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照見券付款的原則，將逆回購(gòu)方資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶

　　D.T日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，且結(jié)算參與人結(jié)算備付金內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理

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