2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第九章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第九章 債券回購(gòu)交易

　　選擇題

　　1. 開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為（）。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　2. 交易所債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如（）等。

　　A.證券公司

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.證券投資基金

　　D.商業(yè)銀行

　　3. 上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)包含的品種有（）。

　　A.63天

　　B.91天

　　C.182天

　　D.273天

　　4. 深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有以下（）幾個(gè)品種。

　　A.1天

　　B.2天

　　C.3天

　　D.7天

　　5. 全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括（）。

　　A.中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行總行

　　C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

　　D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

　　6. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，（）共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。

　　A.回購(gòu)成交合同

　　B.回購(gòu)交易合同

　　C.債券回購(gòu)主協(xié)議

　　D.債券回購(gòu)協(xié)議

　　7. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（）。

　　A.各全國(guó)性商業(yè)銀行

　　B.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

　　C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行

　　8. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，回購(gòu)成交合同應(yīng)采用書(shū)面形式，具體包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（）等。

　　A.成交單

　　B.電報(bào)

　　C.電傳

　　D.傳真

　　9. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括以下（）幾個(gè)交易步驟。

　　A.自主報(bào)價(jià)

　　B.格式化詢價(jià)

　　C.累計(jì)投票詢價(jià)

　　D.確認(rèn)成交

　　10. 《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有下列（）行為之一的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。

　　A.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

　　B.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

　　C.制造并提供虛假資料和交易信息

　　D.操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格

　　11. 債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)，可能的處罰措施有（）。

　　A.由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款

　　B.可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門給予紀(jì)律處分

　　D.違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理

　　12. 債券買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別是（）。

　　A.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方

　　B.買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)

　　C.買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方

　　D.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)

　　13. 買斷式回購(gòu)這一特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要有（）。

　　A.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格

　　B.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理

　　C.有利二r債券交易方式的創(chuàng)新

　　D.有利于投資者進(jìn)行套期保值

　　14. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（）。

　　A.保證金或保證券制度

　　B.倉(cāng)位限制

　　C.履約金制度

　　D.處罰制度

　　15. 買斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告（）。

　　A.同業(yè)中心

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　16. 與銀行間市場(chǎng)的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有（）。

　　A.雙方均需繳納履約金

　　B.履約金比率由交易所確定

　　C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定

　　D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限

　　17. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展（）。

　　A.現(xiàn)券買賣

　　B.逆回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　C.正回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　D.國(guó)券買賣

　　18. 關(guān)于滬、深證券交易所對(duì)債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位、最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位及申報(bào)數(shù)量的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）。

　　A.上海證券交易所：申報(bào)單位為手，l 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

　　B.上海證券交易所：申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍

　　C.深圳證券交易所：最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.0l或其整數(shù)倍

　　D.深圳證券交易所：交易單位為合計(jì)面額l 000元及其整數(shù)倍

　　19. 開(kāi)辦國(guó)債回購(gòu)交易的目的是（）。

　　A.發(fā)展國(guó)債市場(chǎng)

　　B.活躍國(guó)債交易

　　C.發(fā)揮國(guó)債的信用功能

　　D.提供一種融資方式

　　20. 下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是（）。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度

　　B.上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券

　　C.深圳證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算

　　D.上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個(gè)品種

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