2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第六章單選題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 證券市場運(yùn)行

　　單項選擇題

　　41.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（ ）和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。

　　A.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.資信評級機(jī)構(gòu)

　　42.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于代銷論述錯誤的是（ ）。

　　A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　C.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成

　　D.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，可以采用代銷或包銷方式發(fā)行

　　43.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（ ）名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　44.證券包銷是指（ ）。

　　A.證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

　　B.證券承銷商在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　C.證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價格全部購入，在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

　　D.證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　45.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（ ）決定。

　　A.國務(wù)院

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.財政部

　　46.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（ ）以上的，可以不再提取。

　　A.25%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.75%

　　47.中證全債指數(shù)體系包括（ ）只分年期指數(shù)和（ ）只分類別指數(shù)。

　　A.3，4

　　B.4，3

　　C.3，3

　　D.4，4

　　48.下面關(guān)于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯誤的是（ ）。

　　A.上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)

　　B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況

　　C.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法

　　D.上證成分股指數(shù)簡稱上證l80指數(shù)，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)

　　49.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯誤的是（ ）。

　　A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模（總市值、流通市值）、流動性（成交金額、換手率）、行業(yè)代表性3項指標(biāo)

　　B.設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運(yùn)行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)

　　C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過10%

　　D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票

　　50.出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)股票交易被實行退市風(fēng)險警示的，公司在其后（ ）個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　51.下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（ ）。

　　A.政策風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.經(jīng)營風(fēng)險

　　D.財務(wù)風(fēng)險

　　52.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（ ）。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　53.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近l期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于（ ）。

　　A.3000萬元

　　B.4000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　54.下面關(guān)于證券發(fā)行的說明錯誤的是（ ）。

　　A.按發(fā)行對象不同和有無中介機(jī)構(gòu)介入是證券發(fā)行最基本的、共有的分類方法，也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時首先要考慮的問題

　　B.私募發(fā)行的對象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者

　　C.根據(jù)我國《證券法》有關(guān)規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過l00人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

　　D.上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行

　　55.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（ ）。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　56.關(guān)于中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的敘述錯誤的是（ ）。

　　A.中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)簡稱“SAC行業(yè)指數(shù)”

　　B.該指數(shù)按照中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》標(biāo)準(zhǔn)編制的上海證券交易所市場的行業(yè)指數(shù)

　　C.該指數(shù)統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分

　　D.對長期停牌股票做指數(shù)撤權(quán)處理

　　57.（ ）是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移，對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。

　　A.現(xiàn)金股息

　　B.財產(chǎn)股息

　　C.股票股息

　　D.負(fù)債股息

　　58.某投資者買了1500元期限為l年期、年利率為10%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實際收益率為（ ）。

　　A.14%

　　B.10%

　　C.6%

　　D.4%

　　59.我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司（ ）。

　　A.盈余公積金

　　B.資本公積金

　　C.未分配利潤

　　D.法定公益金

　　60.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（ ）個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

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