2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》第六章判斷題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作

　　判斷題

　　1、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行格。（ ）

　　2、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商中止發(fā)行后重新啟動(dòng)發(fā)行工作的，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（ ）

　　3、股款收繳結(jié)束后，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)按照承銷(xiāo)協(xié)議的規(guī)定，在股票發(fā)行結(jié)束后的若干天內(nèi)，在扣除相關(guān)費(fèi)用后，將收繳的股款全額劃入發(fā)行人指定的銀行賬戶(hù)。（ ）

　　4、詢(xún)價(jià)對(duì)象為其管理的股票配售對(duì)象分別指定的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)，只需在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券從業(yè)登記備案。（ ）

　　5、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場(chǎng)有所不同。（ ）

　　6、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。（ ）

　　7、市值配售方式是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。（ ）

　　8、在包銷(xiāo)部分的股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷(xiāo)商有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者。（ ）

　　9、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用包銷(xiāo)方式，若承銷(xiāo)團(tuán)不能全部售出證券，則承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)自行購(gòu)入售后剩余的證券。（ ）

　　10、深圳證券交易所每年對(duì)中小企業(yè)板上市公司保薦人、保薦代表人的保薦工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)期間與對(duì)中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。（ ）

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