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2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章考點(diǎn)（6）
說(shuō)明：以下考點(diǎn)根據(jù)2010版考試大綱整理
四、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
證券市場(chǎng)遵循“三公”原則，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場(chǎng)和投資者的行為。根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中必須遵守以下規(guī)定：
1.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，也不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物。
2.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。
3.不得違背客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券，或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托。
4.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。
5.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。
6.不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。
7.不得編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。
8.不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。
9.不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。
10.不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
11.不得泄露客戶資料。
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