2011證券從業(yè)《投資基金》第三章第二節(jié)考點(diǎn)

第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回

　　一、封閉式基金的交易

　?。ㄒ唬┥鲜薪灰讞l件（重點(diǎn)掌握，常以多項(xiàng)選擇題目出現(xiàn)）

　　（二）交易規(guī)則

　?。ㄈ┙灰踪M(fèi)用

　　（四）折溢價(jià)率

　　二、開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖-回

　　（一）申購(gòu)、贖回的概念

　?。ǘ┥曩?gòu)和認(rèn)購(gòu)的區(qū)別

　　（三） 申購(gòu)、贖回原則

　?。ㄋ模┥曩?gòu)、贖回的費(fèi)用及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

　　1.申購(gòu)費(fèi)用。

　　開(kāi)放式基金申購(gòu)時(shí)，一般需要繳納申購(gòu)費(fèi)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的5%.

　　2.贖回費(fèi)用

　　基金管理人辦理開(kāi)放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的5%.贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　3.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

　　基金管理人可以從開(kāi)放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。例如不收取申購(gòu)贖回費(fèi)的貨幣市場(chǎng)基金。

　?。ㄎ澹┥曩?gòu)份額、贖回金額的計(jì)算：（單選中的計(jì)算題）

　　1.申購(gòu)費(fèi)用及申購(gòu)份額的計(jì)算

　　2.贖回金額的確定

　?。┥曩?gòu)、贖回的登記與款項(xiàng)的支付

　　（七）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

　　三、基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)

　　（一）開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換

　?。ǘ┓墙灰走^(guò)戶

　?。ㄈ╅_(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管

　　（四）基金份額的凍結(jié)

　　四、ETF份額的上市交易與申購(gòu)、贖回

　　（一）ETF份額的折算與變更登記

　?。ǘ〦TF份額的上市交易

　　（三）ETF份額的申購(gòu)與贖回

　　申購(gòu)和贖回的原則：

　?。ㄋ模?申購(gòu)、贖回清單

　　1.申購(gòu)、贖回清單的內(nèi)容

　　2.組合證券相關(guān)內(nèi)容

　　3.現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容

　　現(xiàn)金替代分為三種類(lèi)型

　　4.預(yù)估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容

　　5.現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容

    五、LOF（上市開(kāi)放式基金）份額的上市交易及申購(gòu)和贖回

    （一）LOF份額的上市條件

    （二）LOF份額的交易規(guī)則

    （三）LOF份額的申購(gòu)、贖回

    （四）LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

    六、QDII基金的申購(gòu)和贖回

    （一）QDII基金申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金大體相似

    1.申購(gòu)和贖回渠道

    2.開(kāi)放日及時(shí)間

    3.程序、原則、申購(gòu)份額和贖回金額的確定、巨額贖回的處理辦法等都與一般開(kāi)放式基金類(lèi)似。

    （二）QDII基金申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回的區(qū)別

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