2011證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（14）

　　三、判斷題

　　1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。

　　2、擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。

　　3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。

　　4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。

　　5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

　　6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。

　　7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開(kāi)放式基金是在證券交易所掛牌交易。

　　8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。

　　9、利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。

　　10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。

　　11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。

　　12、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制。

　　13、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。

　　14、不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成部分。

　　15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。

　　16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng)。

　　17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買的股票不會(huì)有任何不同。

　　18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

　　20、股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

　　21、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。

　　22、我國(guó)《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。

　　23、因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策。

　　24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券。

　　25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

　　26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。

　　27、銀行能通過(guò)存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。

　　28、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益。

　　29、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。

　　30、憑證式國(guó)債不能上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi)。

　　31、實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。

　　32、從1989年開(kāi)始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。

　　33、財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過(guò)多次。

　　34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。

　　35、歐洲債券是外國(guó)債券中的一個(gè)品種。

　　36、外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券

　　37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。

　　38、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響大于對(duì)債券的影響。

　　39、公司在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。

　　40、上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)的方式。

　　41、收購(gòu)要約期限不得小于三十日，并不得超過(guò)六十日。

　　42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。

　　43、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　44、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　45、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大。

　　46、股息和紅利是一樣的。

　　47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁。

　　48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高。

　　49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。

　　50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。

　　51、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國(guó)最著名的指數(shù)。

　　52、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。

　　53、道——瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。

　　54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。

　　55、工商企業(yè)購(gòu)買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。

　　56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物。

　　57、H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。

　　58、證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形的市場(chǎng)。

　　59、我國(guó)證券交易所是按公司制方式組成。

　　60、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。

　　61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。

　　62、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　63、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響。

　　64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。

　　65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元。

　　66、中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)。

　　67、在我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件。

　　68、股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。

　　69、申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。

　　70、獲得資格證券書(shū)后超過(guò)18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動(dòng)失效。

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