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2011證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第七章第三節(jié)考點(diǎn)
第三節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制
一、證券公司治理結(jié)構(gòu)
?。ㄒ唬┕蓶|及股東會(huì)1.股東及實(shí)際控制人
2.股東會(huì)
3.控股股東的行為規(guī)范
（二）董事和董事會(huì)
1.董事的知情權(quán)
2.董事會(huì)
3.獨(dú)立董事。
?。ㄈ┍O(jiān)事和監(jiān)事會(huì)
（四）經(jīng)理層
二、證券公司內(nèi)部控制
（一）內(nèi)部控制的目標(biāo)
?。ǘ┩晟苾?nèi)部控制機(jī)制的原則
（三）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
?。ㄋ模┳C券公司的合規(guī)管理
1.合規(guī)總監(jiān)的任職條件。
2.合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。
3.合規(guī)總監(jiān)的履職保障
三、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理
（一）凈資本及其計(jì)算
?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
（三）監(jiān)管措施
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