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2011證券從業(yè)《投資基金》第十章第二節(jié)考點

來源: 正保會計網校 編輯: 2011/11/11 15:07:52 字體:

第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和自律組織

  一、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管

 ?。ㄒ唬┗鸨O(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管。主要通過市場準入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。

 ?。ǘ┲袊C監(jiān)會各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管

  二、中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理

 ?。ㄒ唬┳月晒芾淼姆绞脚c內容

 ?。ǘ┗鸸緯T部的職責與作用

  三、證券交易所的自律管理與一線管理

 ?。ㄒ唬鹕鲜薪灰椎墓芾?

  (二)對基金投資行為進行監(jiān)控

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