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2012年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》輔導(dǎo)之證券市場(chǎng)的自律管理
一、證券交易所的自律管理
?。ㄒ唬┳C券交易所的主要職能
（二）證券交易所的一線(xiàn)監(jiān)管權(quán)力
?。ㄈ?duì)證券交易活動(dòng)的管理
（四）證券交易所對(duì)會(huì)員的管理
?。ㄎ澹┳C券交易所對(duì)上市公司的管理
二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
?。ㄒ唬┲袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
（二）自律管理職能
?。ㄈ┳C券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
?。ㄋ模┳C券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理
1.誠(chéng)信信息的內(nèi)容。
2.誠(chéng)信信息的來(lái)源以及用途。
三、證券登記結(jié)算公司的自律管理
?。ㄒ唬┳C券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件
（二）證券登記結(jié)算公司的職能
?。ㄈ┳C券登記結(jié)算制度
四、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
?。ㄒ唬┻m用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)
?。ǘ┗緶?zhǔn)則
?。ㄈ┙剐袨?
?。ㄋ模┍O(jiān)督及懲戒
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