2013年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱：證券法律法規(guī)類

2013年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱—證券法律法規(guī)類

（香港專業(yè)人員考試部分）

2013年2月6日

　　目 錄

　　一、考試的范圍和要求

　　二、考試的法律法規(guī)目錄

　　一、考試的范圍和要求

　　本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，證券業(yè)自律組織的主要準(zhǔn)則。其中法律4件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件3件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件17件，證券業(yè)自律準(zhǔn)則1件。

　　二、考試的法律法規(guī)目錄

　　（一）法律

　　1、《中華人民共和國公司法》第一、四、五、七章

　?。?005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）

　　2、《中華人民共和國證券法》第一、二、三、四、十章

　?。?005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）

　　3、《中華人民共和國證券投資基金法》第一、三、七、九章

　　（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過）

　　4、《中華人民共和國刑法》第160、161、169、179、180、181、182條

　　（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，最近經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十九次會議于2011年2月25日第八次修正。

　?。ǘ┬姓ㄒ?guī)及法規(guī)性文件

　　1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四章

　?。?008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號）

　　2、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

　?。?997年6月20日 國發(fā)[1997]21號）

　　3、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

　　（1999年9月21日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號）

　　（三） 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　?。?006年5月17日 證監(jiān)會令第32號）

　　2、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　?。?006年5月6日 證監(jiān)會令第30號）

　　3、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　（2012年5月18日 證監(jiān)會令第78號）

　　4、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　?。?007年8月14日 證監(jiān)會令第49號）

　　5、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　（2008年7月14日 證監(jiān)會公告［2008］30號）

　　6、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

　?。?012年10月11日 證監(jiān)會令第86號）

　　7、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　?。?011年10月26日 證監(jiān)會公告〔2011〕31號）

　　8、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》

　?。?012年10月18日 證監(jiān)會令第87號）

　　9、《上市公司收購管理辦法》

　?。?012年2月14日 證監(jiān)會令第77號）

　　10、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

　?。?011年8月1日 證監(jiān)會令第73號）

　　11、《上市公司信息披露管理辦法》

　　（2007年1月30日 證監(jiān)會令第40號）

　　12、《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》

　?。?011年12月16日 證監(jiān)會、人民銀行、外管局 證監(jiān)會令第76號）

　　13、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　?。?012年6月19日 證監(jiān)會令第79號）

　　14、《證券投資基金管理公司管理辦法》

　?。?012年9月20日 證監(jiān)會令第84號）

　　15、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

　　（2006年8月24日 證監(jiān)會、人民銀行、外管局 證監(jiān)會令第36號）

　　16、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

　　（2007年6月18日 證監(jiān)會令第46號）

　　17、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

　　（2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號）

　?。ㄋ模?證券業(yè)自律準(zhǔn)則

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　?。?009年1月19日 中國證券業(yè)協(xié)會）

　　注：附件為香港專業(yè)人員內(nèi)地法規(guī)考試參考性資料，具體內(nèi)容以發(fā)布機(jī)關(guān)內(nèi)容為準(zhǔn)。

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