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2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬判斷三
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！
判斷題
31.證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。 （ ）
32.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 （ ）
33.各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結(jié)算公司負責。 （ ）
34.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 （ ）
35.客戶開設(shè)資金賬戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置初始密碼，該密碼須妥善保管?？蛻粼谡５慕灰讜r間內(nèi)不可以隨便修改密碼，如需修改則應(yīng)帶相關(guān)證件到證券經(jīng)紀商柜臺辦理。 （ ）
36.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。 （ ）
37.加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。 （ ）
38.證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。 （ ）
39.證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。 （ ）
40.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)設(shè)立專門的部門負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實行集中運作管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。 （ ）
41.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。 （ ）
42.證券經(jīng)營機構(gòu)從事自營業(yè)務(wù)時，不得委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。 （ ）
43.債券回購交易與股票交易類似。 （ ）
44.以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。 （ ）
45.債券質(zhì)押式回購是參與者進行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務(wù)。 （ ）
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