2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬判斷二

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　判斷題

　　16.指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。 （ ）

　　17.變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為交易性過(guò)戶的變更登記和非交易性過(guò)戶的變更登記兩大類。 （ ）

　　18.深圳證券交易所規(guī)定，股票申購(gòu)單位為100股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股。 （ ）

　　19.無(wú)論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日（R+7日）進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 （ ）

　　20.經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證。 （ ）

　　21.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的特別會(huì)員。 （ ）

　　22.投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳開(kāi)放式基金賬戶。 （ ）

　　23.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象可以是任一種證券。 （ ）

　　24.自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤造成的。 （ ）

　　25.在證券自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。 （ ）

　　26.證券公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。 （ ）

　　27.同一客戶只能開(kāi)立一個(gè)交易所專用證券賬戶。 （ ）

　　28.質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。 （ ）

　　29.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。 （ ）

　　30.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 （ ）

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