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美林子公司被控忽視麥道夫欺詐警示信號
北京時(shí)間3月1日下午消息，據(jù)外電報(bào)道，2月28日披露的一宗訴訟案顯示，美林集團(tuán)(Merrill Lynch & Co)旗下的美林國際銀行(Merrill Lynch International & Co,MLI)日前被指控沒有對麥道夫公司涉嫌欺詐的“明顯警示信號”采取應(yīng)對措施，并且構(gòu)建了與麥道夫支線基金相關(guān)的投資產(chǎn)品。
麥道夫的資產(chǎn)清算受托人皮卡德(Irving Picard)正在尋求收回美林子公司的至少1600萬美元資金。
皮卡德在訴狀中稱，MLI曾有動機(jī)故意忽視潛在的欺詐案，該行對諸多非法交易和欺詐活動視而不見，還對與麥道夫支線基金相關(guān)的結(jié)構(gòu)性票據(jù)和認(rèn)股權(quán)證收取大量手續(xù)費(fèi)。
美林發(fā)言人表示：“我們相信這些指控是沒有道理的，我們將堅(jiān)決為自己辯護(hù)。”如今，美林已成為美國銀行公司的一部分。
該訴訟指控美林國際銀行在2005年6月至2007年8月期間出售了約5830萬美元與多種“絕對阿爾法”指數(shù)回報(bào)率相關(guān)的結(jié)構(gòu)性票據(jù)和認(rèn)股權(quán)證。這些指數(shù)由多種不同的基金組成，其中包括Fairfield Greenwich集團(tuán)旗下的兩個(gè)為麥道夫提供資金的基金。
美林員工表示，麥道夫?qū)ζ溆绞揭恢敝M莫如深，因此引發(fā)外界對其盈利來源的諸多猜測。美林多次對Fairfield Sentry及其他麥道夫基金所謂的“價(jià)差執(zhí)行轉(zhuǎn)換套利策略”(split-strike conversion)進(jìn)行研究，美林并沒有出售與這些基金相關(guān)的產(chǎn)品。
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