一、引言

　　自20世紀(jì)90年代早期以來，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定一直呈增長趨勢。至2005年7月，WTO（包括之前的GATT）已接到330個有關(guān)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的通知，其中有206個通知發(fā)生于1995年1月WTO成立之后，180個現(xiàn)已生效。除蒙古之外的所有WTO成員均為一個或更多區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的成員。2001年11月多哈回合啟動后此類貿(mào)易協(xié)定的數(shù)量激增，2001－2003年間，就有33個協(xié)定通知到WTO.2004年1月至2005年2月間，又有43個區(qū)域貿(mào)易協(xié)定通知到WTO.根據(jù)WTO現(xiàn)任秘書長Lamy的預(yù)測，至2010年，全球優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定的數(shù)量將至少達到400個。這種始于20世紀(jì)90年代的全球區(qū)域貿(mào)易協(xié)定大量涌現(xiàn)的經(jīng)濟現(xiàn)象被許多學(xué)者稱為“新區(qū)域主義”。

　　經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化對世界每一個國家和地區(qū)正產(chǎn)生著巨大的影響和沖擊。其先期結(jié)果是導(dǎo)致許多國家對內(nèi)外的經(jīng)濟調(diào)控能力下降及應(yīng)對各種突發(fā)性的危機和競爭能力極大減弱。因此，目前許多國家正尋求通過地區(qū)層次的各種政治協(xié)調(diào)或經(jīng)濟安排，以增強單個國家對其他國家和地區(qū)的競爭優(yōu)勢以及市場制衡能力，從而有效地應(yīng)對全球范圍內(nèi)各種跨國區(qū)域經(jīng)濟關(guān)系的挑戰(zhàn)�！靶聟^(qū)域主義”是一種多層次的一體化戰(zhàn)略，包括經(jīng)濟、政治、社會和文化等層面，其深遠目標(biāo)是建立以地區(qū)為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易體系或安全聯(lián)盟，它是在一個比較復(fù)雜的國際和區(qū)際環(huán)境、條件之下出現(xiàn)和自發(fā)形成，它的背景和主要根源就是經(jīng)濟全球化，它一方面使各國經(jīng)濟的相互依存度逐漸加深，使各國經(jīng)濟的發(fā)展逐步走向外向型和開放型，另一方面也導(dǎo)致國際競爭進一步加劇�！靶聟^(qū)域主義”作為一種開放的地區(qū)主義，突出強調(diào)地區(qū)經(jīng)濟集團之間的經(jīng)濟貿(mào)易往來，它的出現(xiàn)已經(jīng)引起世界各國越來越多的重視。

　　WTO所建立的世界多邊貿(mào)易體系卻對“新區(qū)域主義”的蓬勃發(fā)展懷揣著復(fù)雜的情感。區(qū)域性優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定雖已獲得WTO允許，但卻不斷給WTO提出新挑戰(zhàn)，迫使其解決新問題。WTO既然無力阻止它繼續(xù)增多，于是就試圖控制甚至利用這種貿(mào)易優(yōu)惠安排形式。雙方各自的立場令“新區(qū)域主義”和多邊貿(mào)易體制身處多次沖突和反復(fù)協(xié)調(diào)之中，由于全球化持續(xù)深入、“新區(qū)域主義”力量不斷集聚以及多邊貿(mào)易體制進展趨緩，二者目前正處于彼此較量的關(guān)鍵時期。

　　二、解析“新區(qū)域主義”盛行

　　多哈回合貿(mào)易談判是1995年WTO成立以來的首輪談判。由于當(dāng)時146個WTO成員中大多數(shù)都是發(fā)展中國家及最不發(fā)達國家，因此將發(fā)展確定為貫穿整個新的多邊貿(mào)易談判的主題。自2002年拉開序幕以來，各貿(mào)易領(lǐng)域談判的進展異常緩慢，時常陷入僵局之中。由于各成員存在嚴(yán)重分歧，談判中的農(nóng)產(chǎn)品補貼、為貧困國家提供更廉價藥品、非農(nóng)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入、爭端解決體制改革以及對發(fā)展中國家的特別條款等一系列重要議題的談判均錯過了規(guī)定期限，導(dǎo)致其未能在預(yù)定期限內(nèi)達成任何協(xié)議，最終被宣布無限期中止。在此背景下，許多國家被迫通過組建或加入自由貿(mào)易區(qū)的方式加快關(guān)稅減讓和提高市場準(zhǔn)入步伐，繼而通過實行區(qū)內(nèi)貿(mào)易和投資自由化來促進本國的貿(mào)易、投資和經(jīng)濟增長。

　　“新區(qū)域主義”成為推動區(qū)域經(jīng)濟一體化和加強區(qū)域經(jīng)濟合作最有效、最便捷和相對容易的途徑。它不僅可以為成員國創(chuàng)造更多貿(mào)易、投資和發(fā)展機會，而且可以依托集團的力量提升成員國的整體競爭力和影響力。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的締結(jié)速度也較快。締約方較少意味著優(yōu)惠貿(mào)易安排可以在較短的時間內(nèi)談妥并締結(jié)。而這往往對希望盡快取得成果的政治家和商業(yè)界都頗具吸引力。由于存在著相似甚至共同利益，雙邊或地區(qū)性貿(mào)易協(xié)定同多邊貿(mào)易體制相比，可以深入到許多新領(lǐng)域，如投資、競爭、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、勞動標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)境保護，而這些領(lǐng)域尚未在WTO成員間達成一致。發(fā)展中國家往往希望通過同實力占優(yōu)的發(fā)達國家的談判，獲得獨享的優(yōu)惠利益、發(fā)展援助以及其他非貿(mào)易方面的回報。同時，它們也往往把同發(fā)達國家締結(jié)雙邊貿(mào)易協(xié)定視為拉近雙方距離的手段，從而獲得相對于其他WTO成員的優(yōu)勢地位。再一方面，區(qū)域性優(yōu)惠貿(mào)易安排可以增強成員國之間的政治互信，使各方能夠在共同利益的基礎(chǔ)上維護地區(qū)安全，成為和平和政治穩(wěn)定的重要基石。

　　三、“新區(qū)域主義”與多邊貿(mào)易體制的沖突

　　盡管區(qū)域貿(mào)易協(xié)定能夠在區(qū)域內(nèi)部推動貿(mào)易自由化，但相對于多邊貿(mào)易體制，它仍是次優(yōu)選擇，只有在多邊層面的自由化遇到阻力時才轉(zhuǎn)而使用。若干現(xiàn)象表明，即使最強大的國家，也會因為多重貿(mào)易協(xié)定的談判和實施而損傷其制度能力，并減弱對多邊層面自由化的熱情。盡管許多國家越來越關(guān)注于區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定，但是從全球角度來看，多邊體制仍不可完全被其所替代。

　　區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的激增將使貿(mào)易環(huán)境更加復(fù)雜。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定創(chuàng)造了既定利益，避免了優(yōu)惠利益的壓縮，但因此而產(chǎn)生的曲折復(fù)雜的規(guī)則卻使國際貿(mào)易成本升高、環(huán)境復(fù)雜。尤其是當(dāng)自由化所基于的優(yōu)惠基礎(chǔ)并不容于當(dāng)前的最惠國待遇自由化時，其產(chǎn)生的貿(mào)易和投資扭曲威脅到國際貿(mào)易的平衡發(fā)展。

　　區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的靈活性注定其不可能完全相同，因此，協(xié)定數(shù)量越多，相應(yīng)的貿(mào)易規(guī)則就越多，最終結(jié)果只能是由無數(shù)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定編織出一張交錯紛雜的網(wǎng)，而所有成員將不得不處理和應(yīng)付種類繁多的貿(mào)易規(guī)則，這意味著貿(mào)易環(huán)境的持續(xù)復(fù)雜。以原產(chǎn)地規(guī)則為例，它是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的固有規(guī)則，進口國完全依靠它來決定貨物是否有資格享受優(yōu)惠待遇，以避免“貿(mào)易偏差”，即產(chǎn)品從非締約國運至締約國內(nèi)，再以較低關(guān)稅進入其他締約國。除了早期泛歐洲體制統(tǒng)一了歐洲共同體、歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、中歐國家和波羅的海國家的原產(chǎn)地規(guī)則外，絕大多數(shù)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定都有各不相同的原產(chǎn)地機制。這些機制的復(fù)雜程度各不相同：有些基于適用于所有商品的一般規(guī)則，有些針對不同產(chǎn)品包含多重規(guī)則。原產(chǎn)地規(guī)則根據(jù)不同的特征分為不同種類。一個國家若是若干區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的締約方，其出口商就不得不將產(chǎn)品根據(jù)一系列令人望而生畏的具體標(biāo)準(zhǔn)進行生產(chǎn)，以滿足不同市場的優(yōu)惠待遇條件。有學(xué)者研究表明，如果區(qū)域貿(mào)易協(xié)定提供的優(yōu)惠利益不足以支付為了遵守該規(guī)則而支付的生產(chǎn)成本，出口商會選擇放棄享有優(yōu)惠待遇。這在發(fā)展中國家與發(fā)達國家或者高關(guān)稅與低關(guān)稅國家簽署的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中表現(xiàn)尤為明顯。只有當(dāng)出口商向較高最惠國關(guān)稅出口時才有較大動力遵守原產(chǎn)地規(guī)則以確保獲得更大優(yōu)惠利益。

　　一項題為“原產(chǎn)地規(guī)則：世界地圖”的研究，分析了全世界區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中原產(chǎn)地體制的類型、效應(yīng)和相關(guān)復(fù)雜性。該研究試圖確定強制性原產(chǎn)地規(guī)則對于出口商究竟有多大限制。研究發(fā)現(xiàn)，一般情況下，優(yōu)惠體制中的原產(chǎn)地規(guī)則比非優(yōu)惠規(guī)則的限制更大，針對農(nóng)產(chǎn)品和紡織品的規(guī)則比其他部門產(chǎn)品的限制更大。研究同時指出，除非將各種區(qū)域優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則統(tǒng)一成單一的、全球性優(yōu)惠體制，否則世界仍將繼續(xù)面臨目前復(fù)雜的規(guī)則網(wǎng)。

　　“新區(qū)域主義”盛行使區(qū)域貿(mào)易協(xié)定不斷相互交叉、重疊和搭接。不同協(xié)定除原產(chǎn)地規(guī)則相異外，還包含著迥異的貿(mào)易自由化時間表。如果某一締約方在協(xié)定生效時采取激進方式對所有產(chǎn)品實現(xiàn)完全貿(mào)易自由化，當(dāng)然就無需此類時間表，但現(xiàn)實往往相反。一般情況下，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定都包含基于雙邊或地區(qū)的逐步減讓時間表。這種時間表還很有可能是不對稱的，它允許一方締約國設(shè)置較長過渡期，而大部分國家都希望過渡期越長越好或?qū)⒆蠲舾猩唐放懦�在外。這恰恰是多邊貿(mào)易體制盡力避免和不愿看到的。

　　同時，發(fā)展中國家和弱小國家會發(fā)現(xiàn)自己在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中處于邊緣地帶。單個發(fā)展中國家或弱小國家的力量雖然有限，但在多邊貿(mào)易體制中，其總體數(shù)量占優(yōu)，因此在力量上有所積聚和補充，但在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判中，很多弱小的發(fā)展中國家在與有實力的大國進行雙邊談判時，其談判手段更少，談判力量更弱，談判地位更低，往往處于更加不利的地位。

　　區(qū)域貿(mào)易協(xié)定還將促使產(chǎn)生更大的歧視性，最終傷害到所有貿(mào)易方。為了避免被排除在外，協(xié)定外的國家將試圖與協(xié)定內(nèi)的國家締結(jié)協(xié)定。這被稱為“多米諾效應(yīng)”或“從眾效應(yīng)”。這種效應(yīng)的結(jié)果是，通過達成優(yōu)惠協(xié)定的辦法所獲得的更多利益并不能長遠。協(xié)定越多，其約定的優(yōu)惠和相應(yīng)的利益就越?jīng)]有意義。

　　區(qū)域貿(mào)易協(xié)定也并不能徹底解決某些體制性問題，如原產(chǎn)地規(guī)則、反傾銷、農(nóng)業(yè)補貼。這是因為生產(chǎn)商并不只為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的締約方生產(chǎn)，其產(chǎn)品的原產(chǎn)地確定、所獲得的補貼以及反傾銷的預(yù)防等適用于所有產(chǎn)品，因此產(chǎn)品可能遇到的原產(chǎn)地規(guī)則問題、反傾銷問題、反補貼問題并未從根本上得到解決。

　　四、多邊貿(mào)易體制的協(xié)調(diào)努力和管理嘗試

　　多邊貿(mào)易體制對于區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定可能引發(fā)的沖突已經(jīng)有所預(yù)測，并早在GATT時期就對其設(shè)定了同GATT／WTO保持一致的條件并沿用至今。由于“新區(qū)域主義”的迅速發(fā)展，WTO逐漸感到其對自身地位的威脅，陸續(xù)推出新機構(gòu)和新機制以試圖對其進行更有力度的管理。

　　1996年2月6日，WTO總理事會成立了“區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會”。目的在于審查某一區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的每個單一的承諾和規(guī)定是否符合GATT或GATS的規(guī)定，確定該區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的義務(wù)和條款在總體上是否會造成提高對區(qū)外貿(mào)易壁壘的效果。在影響的造成不可避免時，GATT和GATS都賦予了受影響方獲得補償?shù)臋?quán)利。在GATT的歷史中除了1994年捷克和斯洛伐克間的關(guān)稅同盟外，締約方全體從來沒有對任一區(qū)域貿(mào)易協(xié)議是否全部符合GATT、做出過結(jié)論。這一情況可被理解為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會對目前區(qū)域貿(mào)易協(xié)定基本持寬容的態(tài)度。

　　2006年7月10日召開的WTO區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判會議中，正式通過由主席烏拉圭大使瓦雷斯大使提出的“區(qū)域貿(mào)易協(xié)定新透明化機制”。這標(biāo)志著WTO對待區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的方式由協(xié)調(diào)為主轉(zhuǎn)向了管理為主。新透明化機制將區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對于WTO的透明度大大提高，根據(jù)此機制，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的成員需要履行的義務(wù)主要有早期通知義務(wù)、通知義務(wù)、履行透明度程序義務(wù)以及后續(xù)通知及報告義務(wù)。新機制使WTO及其成員可以及時掌握區(qū)域貿(mào)易協(xié)定發(fā)展的動態(tài)，新的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的締約方也將較為嚴(yán)格地受制于更透明、更有效的審查工作。特別是機制所規(guī)定的“事實報告”制度，雖然極大地便利了其他WTO成員對協(xié)定的審議，但由于報告的準(zhǔn)備需要協(xié)定締約方提供額外信息，這就增加了各締約方協(xié)調(diào)多邊貿(mào)易談判和區(qū)域、雙邊貿(mào)易談判之間關(guān)系的難度。但它是一種臨時性過渡機制，仍待成員的審議，如有必要還會繼續(xù)修改，最終由一個作為多哈回合全面成果一部分而被采用的永久性機制來代替它。

　　五、結(jié)語：朋友和對手

　　自區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制并存以來，WTO就一直試圖回答這樣一個問題：區(qū)域貿(mào)易協(xié)定究竟是促進還是阻礙WTO多邊貿(mào)易體制？隨著“新區(qū)域主義”的蓬勃發(fā)展，其所涵蓋的范圍和所確定的貿(mào)易管理體制從某種程度上來說已經(jīng)遠遠超越現(xiàn)行多邊貿(mào)易體制規(guī)則。許多協(xié)定已不滿足于實現(xiàn)貨物貿(mào)易自由化，而是越來越多地將服務(wù)貿(mào)易自由化列為重要內(nèi)容，同時也更加強調(diào)經(jīng)濟技術(shù)合作和貿(mào)易投資便利化措施。此外，諸如投資保護、競爭政策、環(huán)境保護、勞工標(biāo)準(zhǔn)、知識產(chǎn)權(quán)保護等在多邊貿(mào)易談判中有爭議的議題也被納入其中。為了減少和更加有效地解決貿(mào)易摩擦，其一般都對諸如反傾銷、特殊保障等做出更加嚴(yán)格的規(guī)定和限制，對原產(chǎn)地規(guī)則和貿(mào)易解決爭端機制也采取與現(xiàn)行多邊貿(mào)易體制不同的做法，以最大限度地保證協(xié)定的有效實施。與此同時，這個問題也似乎越來越引人關(guān)注：“新區(qū)域主義”究竟是多邊貿(mào)易體制的朋友還是對手？

　　筆者認(rèn)為，在許多情況下，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定確實是WTO多邊貿(mào)易體制的有力支持和重要補充。它使各國談判的規(guī)則、承擔(dān)的義務(wù)比現(xiàn)有WTO的多邊體制更為深入。有些規(guī)則甚至為WTO相關(guān)協(xié)議的啟動、磋商和締結(jié)奠定了基礎(chǔ)。服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、投資以及競爭政策等問題都是最初由區(qū)域貿(mào)易提出，隨后納入WTO協(xié)定或討論議題中。但也必須承認(rèn)，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的確存在違反WTO原則和宗旨、使多邊貿(mào)易體制更為復(fù)雜等方面的負面影響。

　　因此，強行將其定位成“朋友”或者“對手”既不現(xiàn)實，也無意義。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定在區(qū)域范圍內(nèi)把貿(mào)易自由化向深度和廣度推進，區(qū)域內(nèi)、外可能由此產(chǎn)生的問題和矛盾則交由多邊貿(mào)易體制處理；多邊貿(mào)易體制為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定設(shè)定總體目標(biāo)、提供框架性指導(dǎo)和約束，并且根據(jù)客觀形勢的發(fā)展需要，通過管理途徑努力協(xié)調(diào)甚至預(yù)防二者間的沖突。這些事實表明，無論是“新區(qū)域主義”還是多邊貿(mào)易體制，在現(xiàn)階段不必試圖以壓倒性優(yōu)勢擊敗對方，通過管理而得以協(xié)調(diào)的沖突，是推動雙方繼續(xù)前進的強大力量�！靶聟^(qū)域主義”與多邊貿(mào)易體制既是朋友又是對手的現(xiàn)實狀態(tài)，有利于二者在相互制約和相互促進中實現(xiàn)共存與發(fā)展。