摘要:創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)能為創(chuàng)新型國家建設(shè)提供有力的支撐,由于創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)過程是一個多種創(chuàng)新類型、多種創(chuàng)新項目的集群動態(tài)系統(tǒng)集成的非線性復(fù)雜過程,創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)的過程中面臨的風(fēng)險因素比單純的技術(shù)創(chuàng)新更多、更復(fù)雜,對這些風(fēng)險因素應(yīng)及時加以識別和管理,以避免創(chuàng)新型企業(yè)在建設(shè)過程中蒙受巨大損害。

　　關(guān)鍵詞:創(chuàng)新型企業(yè),創(chuàng)新風(fēng)險,創(chuàng)新動力,創(chuàng)新能力

　　創(chuàng)新型企業(yè)的定義還沒有統(tǒng)一的認識,本文所指的創(chuàng)新型企業(yè)是指以自主創(chuàng)新戰(zhàn)略為指導(dǎo),具有強大而持久的創(chuàng)新動力,通過持續(xù)創(chuàng)新(含技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等),建立擁有核心技術(shù)以及自主知識產(chǎn)權(quán)的知名品牌,以實現(xiàn)自身發(fā)展、行業(yè)帶動和社會經(jīng)濟增長的企業(yè)。創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)以提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力為核心,加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長方式轉(zhuǎn)變,為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供支撐。創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)面臨的創(chuàng)新風(fēng)險也要比單純技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險大、更復(fù)雜。對建設(shè)中的這些風(fēng)險因素特別是重大風(fēng)險若不及時進行識別和管理,足以使創(chuàng)新型企業(yè)的建設(shè)蒙受巨大的損害甚至導(dǎo)致創(chuàng)新終止。

　　一、創(chuàng)新風(fēng)險的定義及特征

　　(一)創(chuàng)新風(fēng)險的定義

　　1901年,美國學(xué)者威雷特最早給出風(fēng)險的定義:風(fēng)險是關(guān)于不愿發(fā)生的事件發(fā)生的不確定的客觀體現(xiàn),首先指出了風(fēng)險的客觀性和其本質(zhì)的不確定性[1]。1921年,美國學(xué)者奈特把風(fēng)險與不確定性作了明確區(qū)分,指出風(fēng)險是可用概率測定的不確定性,而不確定性的概率是不可測定的[2]。閻春寧(2002)認為風(fēng)險是在特定的客觀情況下,在特定的時期內(nèi),某一事件其預(yù)期結(jié)果與實際結(jié)果之間變動程度的概率分布。變動程度的期望值和方差越大,風(fēng)險越大;反之,則風(fēng)險就越小[3]。

　　雖然不同的學(xué)者對風(fēng)險有不同的理解,但大多數(shù)學(xué)者都認為風(fēng)險具有客觀性、普遍性、損失發(fā)生的可能性及不確定性的特點,而且大多數(shù)學(xué)者都認為風(fēng)險不確定性的概率是可以測定的,事實上,如果風(fēng)險的不確定性不能測定的話,也就無從談風(fēng)險管理。

　　關(guān)于創(chuàng)新,目前廣大學(xué)者比較認可熊彼特關(guān)于創(chuàng)新的定義,即創(chuàng)新是企業(yè)家把一種關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系,并通過市場獲得潛在利潤的過程或活動[4]。

　　綜合學(xué)者們對風(fēng)險及創(chuàng)新的研究結(jié)果,本文認為創(chuàng)新風(fēng)險是指企業(yè)在創(chuàng)新的過程中,由于創(chuàng)新外部環(huán)境的不確定性,創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)雜性,以及創(chuàng)新者綜合能力的有限性,而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的可能性。在這種定義下,創(chuàng)新風(fēng)險涉及環(huán)境、系統(tǒng)本身、以及創(chuàng)新者三個方面。

　　(二)企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險的特征

　　創(chuàng)新風(fēng)險除了具有風(fēng)險客觀性、普遍性、損失發(fā)生的可能性及不確定性的特點之外,還具有一些其他的特殊性。

　　1.創(chuàng)新風(fēng)險具有主觀性。創(chuàng)新具有主觀性,這是因為創(chuàng)新的完成者是企業(yè)家,由于不同的決策者對待風(fēng)險的感受、態(tài)度和偏好不同。同時,決策者的主觀因素亦會導(dǎo)致創(chuàng)新風(fēng)險。由于決策者知識、能力、經(jīng)歷的不同,決策者對整個行業(yè)前景的判斷、對市場的判斷、對一項技術(shù)應(yīng)用前景等的判斷不盡相同,這也是使得創(chuàng)新的風(fēng)險具有主觀色彩。

　　2.創(chuàng)新風(fēng)險是一種投機風(fēng)險。創(chuàng)新風(fēng)險屬于投機風(fēng)險。風(fēng)險按性質(zhì)分類,可以分為純粹風(fēng)險和投機風(fēng)險[5]。純粹風(fēng)險是只有損失機會而無獲利可能的風(fēng)險。這種風(fēng)險會重復(fù)出現(xiàn),服從大數(shù)定律。投機風(fēng)險是既有損失可能又有獲利機會的風(fēng)險,如股票投資、購買期貨、經(jīng)營房地產(chǎn)等的風(fēng)險。投機風(fēng)險較為多變和不規(guī)則,大數(shù)定律常常對它不適用。在創(chuàng)新過程中,創(chuàng)新主體希望通過成功的創(chuàng)新獲取期望的利益,但是創(chuàng)新系統(tǒng)在外部因素和內(nèi)部因素的作用下,創(chuàng)新活動或者成功,在企業(yè)成為創(chuàng)新主體的情況下,這時,企業(yè)獲得超額利潤,或者失敗,這時企業(yè)承受較大的損失。為此,創(chuàng)新風(fēng)險是投機風(fēng)險而不是純粹風(fēng)險。

　　3.創(chuàng)新風(fēng)險的可控性與可管理性。創(chuàng)新風(fēng)險與創(chuàng)新應(yīng)運而生,企業(yè)創(chuàng)新管理的水平、企業(yè)的創(chuàng)新能力等與創(chuàng)新風(fēng)險密切相關(guān)。因此,提高企業(yè)家的決策水平、提升企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新管理能力能及掌握較多的信息都能有效降低創(chuàng)新風(fēng)險。

　　二、創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)中的幾種重大創(chuàng)新風(fēng)險

　　(一)創(chuàng)新戰(zhàn)略風(fēng)險

　　創(chuàng)新戰(zhàn)略和企業(yè)所處的政治、經(jīng)濟、科技環(huán)境、企業(yè)的創(chuàng)新能力、企業(yè)決策者的知識、對待風(fēng)險的態(tài)度都密切相關(guān)。創(chuàng)新戰(zhàn)略風(fēng)險之所以成為創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)中的重大風(fēng)險,這是由戰(zhàn)略的特點及創(chuàng)新型企業(yè)對戰(zhàn)略要求決定的。

　　關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險的定義,一直是學(xué)術(shù)界研究和爭論的一個焦點。主要集中在戰(zhàn)略風(fēng)險是戰(zhàn)略性風(fēng)險(Strategic Risk),還是戰(zhàn)略的風(fēng)險(Risk of Strategy)[6]。本文所指的戰(zhàn)略風(fēng)險是戰(zhàn)略性決策所帶來的風(fēng)險。戰(zhàn)略風(fēng)險之所以成為企業(yè)的重大創(chuàng)新風(fēng)險之一,這是由戰(zhàn)略的特點所決定的。

　　戰(zhàn)略的本意是對戰(zhàn)爭全局的謀劃和指導(dǎo),劉紅燕(2007)認為:戰(zhàn)略是一種思考企業(yè)發(fā)展思路的思考模式,是企業(yè)為了永續(xù)經(jīng)營和不斷發(fā)展壯大而對未來的企業(yè)資源配置和市場業(yè)務(wù)所做的一種提前規(guī)劃,是企業(yè)為獲得持續(xù)的競爭力而進行的主動的籌劃、策略和計劃。它解決企業(yè)該做什么、怎么做并且如何做好的問題[7]。“企業(yè)戰(zhàn)略就是企業(yè)從長期發(fā)展的角度,規(guī)劃企業(yè)價值創(chuàng)造的一種方式”[8]。從以上定義可以看到戰(zhàn)略有指導(dǎo)性、長期性、風(fēng)險性、系統(tǒng)性、全局性、競爭性的特點。

　　除了戰(zhàn)略本身特點造成了戰(zhàn)略風(fēng)險成為創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)中的重大風(fēng)險,同時,創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)是以自主創(chuàng)新戰(zhàn)略為指導(dǎo)。而自主創(chuàng)新過程的復(fù)雜性、動態(tài)性和不確定性也決定了自主創(chuàng)新的高風(fēng)險性[9]。

　　(二)重大創(chuàng)新項目風(fēng)險

　　項目是企業(yè)進行創(chuàng)新的基本載體,重大創(chuàng)新項目的成敗也直接關(guān)系到創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)的成敗。由于重大的創(chuàng)新項目往往涉及企業(yè)的戰(zhàn)略決策,這一風(fēng)險因素足以讓企業(yè)陷入困境不能自拔。重大創(chuàng)新項目具有不確定性和復(fù)雜性的特點,使得重大創(chuàng)新項目的風(fēng)險更復(fù)雜、對企業(yè)的損害更大而且更易發(fā)生。

　　創(chuàng)新項目的不確定性是由創(chuàng)新的不確定性引起的,不確定性的存在,使創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)項目在其規(guī)劃階段,籌備階段,均面臨各種未知的挑戰(zhàn)。管理者、創(chuàng)業(yè)者、投資者、研發(fā)人員等相關(guān)人士在無法確知行動結(jié)果的情況下制定行動計劃,隨著創(chuàng)新活動的展開,不斷調(diào)整完善,有時甚至要改變主要目標(biāo)和行動路線,甚至徹底放棄最初的計劃。由于創(chuàng)新項目較之一般項目具有較大的不確定性,所以自然就增加了風(fēng)險。

　　重大創(chuàng)新項目風(fēng)險的復(fù)雜性,一是因為在創(chuàng)新型企業(yè)重大創(chuàng)新項目實施的過程中,一個創(chuàng)新項目涉及到多種創(chuàng)新類型,多種創(chuàng)新類型交織在一起形成了創(chuàng)新風(fēng)險的復(fù)雜性。而是因為重大的創(chuàng)新項目往往和復(fù)雜產(chǎn)品聯(lián)系在一起[10]。根據(jù)美國學(xué)者曼斯菲爾德對美國某三大公司研究,技術(shù)創(chuàng)新項目技術(shù)成功率、商業(yè)成功率和經(jīng)濟成功率分別只有60%、30%、12%,復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)由于自身的復(fù)雜性,其創(chuàng)新成功的概率更遠遠小于普通大規(guī)模制造產(chǎn)品[11]。

　　(三)人因風(fēng)險

　　創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)的戰(zhàn)略制定、重大創(chuàng)新項目決策都要由企業(yè)的決策者們做出,整個創(chuàng)新系統(tǒng)中人是最重要的因素,因此,人因風(fēng)險是創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)的重大風(fēng)險之一。肖東生(2006)認為:人是企業(yè)組織創(chuàng)新中的重要因素。一方面人作為一個極其復(fù)雜而又相對高度完善的自適應(yīng)反饋系統(tǒng),保證了其行為的可靠性;另一方面人所具有的功能自由度又可能導(dǎo)致其行為與組織目標(biāo)存在不同程度的偏離,繼而導(dǎo)致組織目標(biāo)的失敗,從而構(gòu)成了組織創(chuàng)新中的人因風(fēng)險[12]。 創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)需要有強大而持久的創(chuàng)新動力,而我國企業(yè)普遍存在創(chuàng)新動力不足[13]。創(chuàng)新不足有很多因素,從人的因素來看,主要有下面一些主要的因素,而這些因素都是創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)面臨的重大風(fēng)險因素。

　　對于創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)來說,首先要解決的就是由誰來帶領(lǐng)企業(yè)進行創(chuàng)新建設(shè)。在我國國有大中型企業(yè)對企業(yè)家的培養(yǎng)選拔任用制度這一重要上,向剛教授(2004)認為存在四個比較突出的問題,一是優(yōu)秀國有企業(yè)的在位經(jīng)營者沒有培養(yǎng)、選拔、任用接班人的權(quán)力和動力;二是選拔任用決策者的責(zé)權(quán)利脫節(jié);三是選拔標(biāo)準(zhǔn)黨政官員化;四是選拔來源外部化。由于選拔任用機制上存在的弊端,因此目前的選拔制度只能偶然地選拔出優(yōu)秀的企業(yè)家,而多數(shù)情況下選拔出的是“黨政官員式”的企業(yè)經(jīng)營者[14]。 在這種培養(yǎng)選拔制度下,無疑使得創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)面臨巨大的風(fēng)險。

　　三、創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)中重大風(fēng)險的防范

　　(一)建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系

　　創(chuàng)新的主體必須是企業(yè),這是由創(chuàng)新的特點所決定的。胡錦濤主席(2006)指出:“要建設(shè)以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系,使企業(yè)真正成為研究開發(fā)投入的主體、技術(shù)創(chuàng)新活動的主體和創(chuàng)新結(jié)果應(yīng)用的主體。”企業(yè)不但應(yīng)該成為技術(shù)創(chuàng)新的主體,也應(yīng)該成為所有創(chuàng)新的主體[15]。只有企業(yè)成為創(chuàng)新投入的主體,創(chuàng)新受益的主體,企業(yè)在制定創(chuàng)新戰(zhàn)略、實施創(chuàng)新項目時才有積極性和主動性。

　　創(chuàng)新必須以市場為導(dǎo)向,這是創(chuàng)新的本質(zhì)要求。創(chuàng)新的本質(zhì)是一種經(jīng)濟行為而不是一種技術(shù)行為。衡量創(chuàng)新是否成功的重要標(biāo)準(zhǔn)就是創(chuàng)新活動是否給企業(yè)帶來了經(jīng)濟效益,而是否實現(xiàn)經(jīng)濟效益必須通過市場的檢驗。

　　之所以要建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟,這是由創(chuàng)新的復(fù)雜性及創(chuàng)新型企業(yè)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略決定的。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,市場競爭的加劇,市場對企業(yè)開發(fā)的產(chǎn)品的要求不斷提高,要求一個企業(yè)在一切領(lǐng)域擁有高水平的各類人才和設(shè)備,對于多數(shù)企業(yè)而言是不可能的。為此,加強企業(yè)的薄弱環(huán)節(jié),分散創(chuàng)新的風(fēng)險,合作研究,共同開發(fā)就顯得必不可少且十分有益。

　　(二)增強企業(yè)創(chuàng)新動力

　　要增強企業(yè)創(chuàng)新的動力,一是應(yīng)建立相應(yīng)的激勵制度,特別是對企業(yè)家的長期激勵制度。如果沒有這樣的激勵制度安排,出現(xiàn)的結(jié)果就是要我創(chuàng)新,而不是我要創(chuàng)新,自然在創(chuàng)新過程中增大了由人帶來創(chuàng)新風(fēng)險。二是要探索中國國情的企業(yè)家培養(yǎng)、選拔任用制度,把真正想創(chuàng)新、能創(chuàng)新的企業(yè)家選拔出來。

　　(三)提高企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力

　　要抵御創(chuàng)新風(fēng)險,最根本的途徑之一就是提高企業(yè)自身的持續(xù)創(chuàng)新能力。向剛教授定義持續(xù)創(chuàng)新是企業(yè)在一個相當(dāng)長的時期內(nèi),持續(xù)不斷的推出和實施的創(chuàng)新項目(含產(chǎn)品、工藝、市場、組織、管理和制度等方面的創(chuàng)新項目),并持續(xù)不斷的實現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟效益的過程[16]。持續(xù)創(chuàng)新是包含戰(zhàn)略創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等多種類型以及多個創(chuàng)新項目的創(chuàng)新。提高持續(xù)創(chuàng)新能力的同時,也增強了戰(zhàn)略創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、重大項目的實施能力,這樣就能大大降低創(chuàng)新風(fēng)險。

　　四、結(jié)論與展望

　　創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)能為創(chuàng)新型國家建設(shè)提供有力的支撐,而創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)的過程是一個多種創(chuàng)新類型和多個創(chuàng)新項目集群動態(tài)系統(tǒng)集成的非線性復(fù)雜過程,在建設(shè)的過程中面臨比單純技術(shù)創(chuàng)新過程復(fù)雜得多的風(fēng)險因素。本文分析了這個過程中的重要風(fēng)險因素,并初步提出了防范這些風(fēng)險因素措施,對創(chuàng)新型企業(yè)的建設(shè)的風(fēng)險防范能夠提供一些理論上的指導(dǎo),對建設(shè)創(chuàng)新型企業(yè)具有實際意義。由于創(chuàng)新風(fēng)險的復(fù)雜性,目前對技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險研究比較深入,但對其他類型的創(chuàng)新風(fēng)險的研究幾乎還處于空白。另外,對企業(yè)重大風(fēng)險的相互作用機理和對重大風(fēng)險的防范只是給出了一些大的措施,對此還有待進一步研究。

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