今后，證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu)將不再需要報(bào)證監(jiān)會(huì)審批，而是由所在地的證監(jiān)局審核。證監(jiān)會(huì)2月28日發(fā)布公告稱，將把原來(lái)由證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部審批的涉及證券公司的五項(xiàng)事項(xiàng)授權(quán)給派出機(jī)構(gòu)辦理。
根據(jù)公告，證券公司變更公司章程重要條款，設(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，增加或者減少經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、證券承銷等業(yè)務(wù)時(shí)，都由派出機(jī)構(gòu)審核。
據(jù)介紹，這五項(xiàng)事項(xiàng)的授權(quán)并非全線鋪開，而是考慮派出機(jī)構(gòu)的承受力，條件成熟一批，授權(quán)一批。接下來(lái)，證監(jiān)會(huì)將對(duì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行摸底，從審核工作制度是否健全、內(nèi)部工作流程是否完善、內(nèi)部檢查監(jiān)督機(jī)制是否健全等方面進(jìn)行考察。
此外，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露，監(jiān)管層還將取消對(duì)證券公司變更公司形式、變更注冊(cè)資本的部分審批以及設(shè)立集合理財(cái)管理計(jì)劃等事項(xiàng)的審批，改為事前告知性備案管理。待涉及相關(guān)法律法規(guī)修改，并履行法定程序后，便可實(shí)施。
另外，對(duì)于涉及證券公司設(shè)立關(guān)閉、創(chuàng)新業(yè)務(wù)以及跨部門協(xié)調(diào)等政策性較強(qiáng)的事項(xiàng)，仍由機(jī)構(gòu)部審核。不過，上述負(fù)責(zé)人透露，未來(lái)創(chuàng)新業(yè)務(wù)成熟時(shí)不排除也授權(quán)給派出機(jī)構(gòu)審批的可能。
這位負(fù)責(zé)人表示，授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批部分事項(xiàng)和擬取消部分審批事項(xiàng)，是監(jiān)管審批方式的轉(zhuǎn)變，旨在減少行政干預(yù)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，而不是放棄或放松監(jiān)管。