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期貨從業(yè)資格考試：違規(guī)行為
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2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》答疑精華：違規(guī)行為
關(guān)于期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》的學(xué)習(xí)，學(xué)員們可能有很多問(wèn)題，那么正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特從網(wǎng)校答疑板中學(xué)員普遍存在的問(wèn)題整理內(nèi)容，希望能為廣大考生答疑解惑，以下網(wǎng)校學(xué)員關(guān)于違規(guī)行為的相關(guān)疑問(wèn)，一起學(xué)習(xí)吧！
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【試題內(nèi)容】 期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出（?。┑刃姓幜P或者紀(jì)律處分建議。 A、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù) B、通報(bào)批評(píng) C、撤銷任職資格 D、取消從業(yè)資格 【正確答案】 CD 【答案解析】 期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。參見(jiàn)教材P172。 |
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詳細(xì)問(wèn)題描述： 期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有哪些責(zé)任？ 答疑老師回復(fù)： 期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。 A選項(xiàng)屬于情節(jié)較輕時(shí)采取的措施。情節(jié)嚴(yán)重的，提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。 所以本題選擇CD。 祝您學(xué)習(xí)愉快！ |
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·2017年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)招生方案 |
本文是正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來(lái)自正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校。
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