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期貨從業(yè)資格考試：違規(guī)行為
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2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》答疑精華：違規(guī)行為
關于期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》的學習，學員們可能有很多問題，那么正保會計網(wǎng)校特從網(wǎng)校答疑板中學員普遍存在的問題整理內容，希望能為廣大考生答疑解惑，以下網(wǎng)校學員關于違規(guī)行為的相關疑問，一起學習吧！
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【試題內容】 期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任，情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出（?。┑刃姓幜P或者紀律處分建議。 A、暫停從事交易所期貨業(yè)務 B、通報批評 C、撤銷任職資格 D、取消從業(yè)資格 【正確答案】 CD 【答案解析】 期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務和取消從事交易所期貨業(yè)務資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。參見教材P172。 |
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詳細問題描述： 期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有哪些責任？ 答疑老師回復： 期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務和取消從事交易所期貨業(yè)務資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。 A選項屬于情節(jié)較輕時采取的措施。情節(jié)嚴重的，提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。 所以本題選擇CD。 祝您學習愉快！ |
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·2017年期貨從業(yè)資格考試輔導招生方案 |
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