2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識點：對投資者的責任

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第十九條 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

【多選題】期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當（ ）。

A.客觀地告知投資者期貨投資的特點

B.誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

C.了解投資者的財務(wù)狀況

D.繳納服務(wù)保證金

【正確答案】ABC

【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

第二十條 從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

【多選題】期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當（ ）。

A.勤勉盡責、獨立客觀

B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

C.要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

D.對重要事實予以暗示

【正確答案】ABC

【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

【判斷題】期貨從業(yè)人員在進行投資分析時，應(yīng)嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。（ ）

【正確答案】√

【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

第二十一條 從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應(yīng)當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。

第二十二條 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者。

第二十三條 從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)：

（一）從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；

（二）從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；

（三）從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)。

【判斷題】對投資者了解交易情況的要求，從業(yè)人員應(yīng)該根據(jù)相關(guān)資料的重要程度，有選擇地給予答復(fù)。（ ）

【正確答案】×

【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十三條規(guī)定，從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)：

（一）從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；

（二）從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；

（三）從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)。