2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識點：競業(yè)準則

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第二十五條 從業(yè)人員應(yīng)當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽。

第二十六條 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：

（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；

（二）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；

（三）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；

（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；

（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；

（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

【多選題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定了競業(yè)準則的標準與注意事項，其中，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為包括（ ）。

A.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B.利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷

C.夫妻雙方分別供職于兩個不同的期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠

【正確答案】AB

【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從寧下列不正當競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

【判斷題】期貨從業(yè)人員可以在客戶不知情的情況下給客戶代理人或者介紹人適當返還傭金。（ ）

【正確答案】×

【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十六條第四項規(guī)定，提倡同業(yè)公平竟爭，嚴禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。

第二十七條 從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當明確分工和協(xié)作。

【判斷題】期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)。（ ）

【正確答案】√

【答案解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十七條規(guī)定，從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間成當明確分工和協(xié)作。

第二十八條 機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招來其他機構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員。