新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2019期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點：任免與行為規(guī)范
只要滿18周歲，并高中畢業(yè)，即可報名2019年期貨從業(yè)資格考試。為幫助大家更高效的備考，正保會計網校整理了《期貨法律法規(guī)》的知識點，供大家參考！
知識點：任免與行為規(guī)范★★★
第六條 期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。
董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。 第七條 期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。
第八條 首席風險官應當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。
第九條 首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。
第十條 首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。 第十一條 首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。
第十二條 首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。
工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。
第十四條 首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。
第十五條 首席風險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。
第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。
被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。
第十七條 期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，按照有關規(guī)定履行相應程序。
第十八條 首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。
相關鏈接：2019年期貨從業(yè)考試輔導熱招！
期貨免費資料下載
- 思維導圖
- 學習計劃
- 高級會計實務
高頻考點 - 報考指南
- 分錄/公式/發(fā)條
- 歷年試題
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
