2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理

　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　第三十條

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

　　第三十一條

　　期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：

　?。ㄒ唬I業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

　?。ǘI業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

　?。ㄈI業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；

　?。ㄋ模I業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

　?。ㄎ澹┢谪浌窘y(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況；

　?。┬畔⒓夹g(shù)系統(tǒng)運行情況；

　　（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　第三十二條

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。

　　【例題】下列關(guān)于期貨營業(yè)部合規(guī)檢查的表述，正確的是（　）。

　　A.期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每兩年對營業(yè)部進行一次現(xiàn)場檢查

　　B.合規(guī)檢查應(yīng)當(dāng)包括對營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況進行檢査

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地證監(jiān)局

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)于每年3月底前將上一年度的營業(yè)部合規(guī)檢查報告報住所地證監(jiān)局

　　【正確答案】BCD

　　【答案解析】根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三十一條規(guī)定，期貨公司合規(guī)檢査部門應(yīng)當(dāng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：

　　（一）營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

　　（二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

　　（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；

　　（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

　?。ㄎ澹┢谪浌窘y(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況；

　?。┬畔⒓夹g(shù)系統(tǒng)運行情況；

　?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。