2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識點：開戶及合同管理

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　　第十六條

　　營業(yè)部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：

　?。ㄒ唬I業(yè)部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權；

　　（二）營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；

　　（三）營業(yè)部應當使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀合同；

　?。ㄋ模I業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀合同內(nèi)容應當填寫完整和規(guī)范；

　?。ㄎ澹┢谪浌緫斀⑼顿Y者開戶的二級復核制度，營業(yè)部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；

　?。I業(yè)部應當在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構檢查；

　?。ㄆ撸I業(yè)部應當通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。

　　【例題】根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》，下列關于期貨營業(yè)部開戶及合同管理的表述，錯誤的有（?。?/p>

　　A.營業(yè)部使用的期貨經(jīng)紀合同可以不連續(xù)編號

　　B.客戶開戶資料必須由營業(yè)部負責人進行復核并簽字留痕

　　C.營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應當一式四份

　　D.營業(yè)部將客戶開戶資料報送至期貨公司總部后，無須再留有任何資料

　　【正確答案】BCD

　　【答案解析】根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第十六條，營業(yè)部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：

　?。ㄒ唬I業(yè)部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權；

　?。ǘI業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；

　?。ㄈI業(yè)部應當使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀合同；

　　（四）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀合同內(nèi)容應當填寫完整和規(guī)范；

　?。ㄎ澹┢谪浌緫斀⑼顿Y者開戶的二級復核制度，營業(yè)部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；

　?。I業(yè)部應當在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構檢查；

　?。ㄆ撸I業(yè)部應當通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。