2008年期貨從業(yè)人員資格考試大綱

2008年第一、二次期貨從業(yè)人員資格考試大綱

一、考試科目

考試分為兩科，期貨基礎(chǔ)知識和期貨法律法規(guī)。

二、考試目的

通過對期貨基礎(chǔ)知識的學(xué)習(xí)，使考生掌握期貨市場的基本概念、基本原理和基礎(chǔ)知識，熟悉期貨市場發(fā)展的一般規(guī)律、期貨市場原理及其運(yùn)作過程，了解期貨市場的基本業(yè)務(wù)、參與期貨交易的基本方法與程序、期貨交易的策略和技巧。

通過對期貨法律與監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)，使考生了解和掌握期貨市場的基礎(chǔ)法律知識、主要法律制度和監(jiān)管制度等，增強(qiáng)其法律觀念、守法合規(guī)和自律意識，提高執(zhí)業(yè)水平。

三、考試方式

1 、考試采取閉卷、客觀題、計算機(jī)上網(wǎng)、多場次、題庫抽題方式。

2 、單科考試時間 100 分鐘。百分制， 60 分為及格分?jǐn)?shù)線。

四、試題類型及分值

1 、基礎(chǔ)知識科目：共 170 道題目

單項(xiàng)選擇題： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

多項(xiàng)選擇題： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

判斷是非題： 40 道，每道 0.5 分，共 20 分；

分析計算題： 10 道，每道 2 分，共 20 分

（這 10 道題目為單選題，難度大于單項(xiàng)或多項(xiàng)選擇題中的計算題）

2 、期貨法律法規(guī)科目：共 170 道題目

單項(xiàng)選擇題： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

多項(xiàng)選擇題： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

判斷是非題： 40 道，每道 0.5 分，共 20 分；

不定項(xiàng)選擇題： 10 道，每道 2 分，共 20 分（這些題目每道有四個選項(xiàng)，答案可能是 1 個，也可能是 2-4 個）

五、考試內(nèi)容要求

（一）期貨基礎(chǔ)知識考試內(nèi)容

（參見指定教材各章學(xué)習(xí)目的及要求、學(xué)習(xí)重點(diǎn)）

第一章 期貨市場的產(chǎn)生與發(fā)展

第一節(jié) 期貨市場的產(chǎn)生

第二節(jié) 期貨市場的發(fā)展

第三節(jié) 我國期貨市場的建立與規(guī)范

第二章 期貨市場的功能與作用

第一節(jié) 規(guī)避風(fēng)險的功能

第二節(jié) 發(fā)現(xiàn)價格的功能

第三節(jié) 期貨市場的作用

第三章 期貨市場組織結(jié)構(gòu)

第一節(jié) 期貨交易所

第二節(jié) 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

第三節(jié) 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

第四節(jié) 期貨投資者

第五節(jié) 期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

第六節(jié) 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

第四章 商品期貨品種與合約

第一節(jié) 期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款及設(shè)計依據(jù)

第二節(jié) 商品期貨品種條件與期貨合約上市程序

第三節(jié) 國際主要期貨品種和期貨合約

第五章 期貨交易制度與期貨交易流程

第一節(jié) 期貨交易制度

第二節(jié) 期貨交易流程 ----- 開戶與下單

第三節(jié) 期貨交易流程 ----- 競價

第四節(jié) 期貨交易流程 ----- 結(jié)算

第五節(jié) 期貨交易流程 ----- 交割

第六章 套期保值

第一節(jié) 套期保值概述

第二節(jié) 基差

第三節(jié) 套期保值的應(yīng)用

第四節(jié) 基差與套期保值效果

第五節(jié) 基差交易和套期保值交易的發(fā)展

第七章 期貨投機(jī)

第一節(jié) 投機(jī)概述

第二節(jié) 投機(jī)原則和投機(jī)方法

第八章 套利交易

第一節(jié) 套利概述

第二節(jié) 套利交易的相關(guān)概念

第三節(jié) 套利的種類和方法

第九章 期貨行情分析

第一節(jié) 基本分析法

第二節(jié) 技術(shù)分析法

第三節(jié) 有效市場理論對期貨分析的評介

第十章 金融期貨

第一節(jié) 金融期貨的產(chǎn)生與發(fā)展

第二節(jié) 外匯期貨

第三節(jié) 利率期貨

第四節(jié) 股票指數(shù)期貨

第五節(jié) 股票期貨

第十一章 期權(quán)與期權(quán)交易

第一節(jié) 期權(quán)與期權(quán)合約

第二節(jié) 期貨期權(quán)價格

第三節(jié) 期權(quán)交易

第四節(jié) 期權(quán)交易的基本策略

第五節(jié) 期貨期權(quán)套期保值交易

第六節(jié) 期貨期權(quán)投機(jī)交易

第七節(jié) 期貨期權(quán)套利交易

第十二章 期貨投資基金

第一節(jié) 期貨投資基金概述

第二節(jié) 期貨投資基金的特點(diǎn)與功能

第六節(jié) 期貨投資基金的組織與運(yùn)作

第七節(jié) 期貨投資基金的監(jiān)管

第十三章 期貨市場的風(fēng)險管理

第一節(jié) 期貨市場風(fēng)險識別

第二節(jié) 期貨市場的風(fēng)險監(jiān)管體系

第三節(jié) 期貨市場的內(nèi)部風(fēng)險管理

第四節(jié) 期貨交易中的外部風(fēng)險管理

（二）期貨法律法規(guī)考試內(nèi)容：

1 、期貨交易管理?xiàng)l例

2 、期貨交易所管理辦法

3 、《期貨交易所管理辦法》修訂說明

4 、期貨公司管理辦法

5 、《期貨公司管理辦法》修訂說明

6 、期貨從業(yè)人員管理

7 、《期貨從業(yè)人員管理》修訂說明

8 、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

9、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》修訂說明

10 、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

11 、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》起草說明

12 、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

13 、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》起草說明

14 、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法

15 、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》起草說明

16 、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

17 、最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

18 、 中華人民共和國刑法修正案

19、 中華人民共和國刑法修正案（六）摘選

六、指定教材

期貨基礎(chǔ)知識：《期貨市場教程（第五版）》（中國期貨業(yè)協(xié)會編，中國財政經(jīng)濟(jì)出版社出版）及 《期貨市場教程（第五版）》勘誤表

期貨法律法規(guī)： “期貨法律法規(guī)選編”（第二版）（中國期貨業(yè)協(xié)會編）