中國證監(jiān)會(huì)召開2021年系統(tǒng)工作會(huì)議

1月28日，2021年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議在京召開。會(huì)議深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆五中全會(huì)精神、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神和中央紀(jì)委五次全會(huì)精神，全面落實(shí)“十四五”規(guī)劃《建議》，總結(jié)2020年工作，分析研判當(dāng)前形勢(shì)，研究部署2021年資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定重點(diǎn)任務(wù)。會(huì)上，證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席易會(huì)滿作了題為《把握新發(fā)展階段 貫徹新發(fā)展理念 加快推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局》的工作報(bào)告。

會(huì)議認(rèn)為，面對(duì)疫情全球流行和復(fù)雜形勢(shì)帶來的嚴(yán)峻考驗(yàn)，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)認(rèn)真貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，在國務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，始終堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，貫徹新發(fā)展理念，落實(shí)中央“六穩(wěn)”“六?！狈结?，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，全面加強(qiáng)黨的建設(shè)，統(tǒng)籌推進(jìn)防控疫情、深化改革、防范風(fēng)險(xiǎn)和支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展各項(xiàng)工作，資本市場(chǎng)總體保持了穩(wěn)健發(fā)展勢(shì)頭。堅(jiān)持特殊時(shí)期作出特別安排，體現(xiàn)監(jiān)管彈性和溫度，強(qiáng)化IPO、再融資和交易所債券市場(chǎng)融資功能，有力支持了實(shí)體經(jīng)濟(jì)加快恢復(fù)發(fā)展。全力實(shí)現(xiàn)正常開市和常態(tài)化運(yùn)行，堅(jiān)持尊重規(guī)律，注重發(fā)揮市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制作用，統(tǒng)籌推進(jìn)投資端和融資端改革，以改革穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制、新三板改革、健全退市機(jī)制等一批標(biāo)志性改革落地實(shí)施，提請(qǐng)國務(wù)院發(fā)布進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見，權(quán)益類基金管理規(guī)模創(chuàng)歷史新高，穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開放，上市公司和投資者結(jié)構(gòu)出現(xiàn)積極變化，市場(chǎng)韌性明顯增強(qiáng)。堅(jiān)決打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解取得實(shí)質(zhì)性成效，債券違約、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)總體收斂。法治建設(shè)和生態(tài)完善邁出重要步伐，從嚴(yán)從重查處了一批大要案。完善科技監(jiān)管組織架構(gòu)體系，監(jiān)管效能進(jìn)一步提升。扎實(shí)開展作風(fēng)問題專項(xiàng)整治，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)，進(jìn)一步健全“兩個(gè)責(zé)任”同向發(fā)力的工作機(jī)制，以全面從嚴(yán)治黨新成效為資本市場(chǎng)健康發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

會(huì)議提出，在應(yīng)對(duì)復(fù)雜嚴(yán)峻考驗(yàn)的實(shí)踐中，會(huì)系統(tǒng)進(jìn)一步深化了對(duì)做好資本市場(chǎng)工作的規(guī)律性認(rèn)識(shí)：旗幟鮮明講政治是確保資本市場(chǎng)始終保持正確發(fā)展方向的根本保證；堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”是實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在邏輯和必然要求；堅(jiān)持系統(tǒng)觀念是破解資本市場(chǎng)突出矛盾和問題的科學(xué)方法論；努力打造“忠專實(shí)”的干部隊(duì)伍是資本市場(chǎng)監(jiān)管事業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要支撐。

會(huì)議指出，在黨中央、國務(wù)院的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展穩(wěn)定恢復(fù)態(tài)勢(shì)不斷得到鞏固拓展，新發(fā)展格局的構(gòu)建、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深入推進(jìn)以及有利的宏觀政策環(huán)境，都為資本市場(chǎng)發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)支撐。但也要清醒認(rèn)識(shí)到，資本市場(chǎng)的內(nèi)外部環(huán)境仍存在諸多不確定性，風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)依然不少，必須從“十四五”的中長(zhǎng)期視角研判資本市場(chǎng)面臨的新情況新變化新特點(diǎn)，堅(jiān)持底線思維，增強(qiáng)憂患意識(shí)，著力把握好穩(wěn)與進(jìn)、系統(tǒng)統(tǒng)籌與重點(diǎn)突破、創(chuàng)新與監(jiān)管、加大法規(guī)制度供給與狠抓落地見效的關(guān)系，努力實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，做好今年工作對(duì)于資本市場(chǎng)“十四五”開好局、起好步意義重大。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議部署，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)、穩(wěn)字當(dāng)頭，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)新發(fā)展格局，切實(shí)提高政治站位，堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，更好統(tǒng)籌發(fā)展和安全，做好“六穩(wěn)”“六?！惫ぷ?，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化國際化，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”，深化資本市場(chǎng)改革開放，穩(wěn)步提高直接融資比重，著力提升資本市場(chǎng)治理能力，以優(yōu)異成績(jī)慶祝建黨100周年。

一是把黨的領(lǐng)導(dǎo)優(yōu)勢(shì)和資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律有機(jī)結(jié)合。在黨中央、國務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞貫徹“十四五”規(guī)劃《建議》，合理確定資本市場(chǎng)重點(diǎn)支持的方向和領(lǐng)域，完善服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的體制機(jī)制安排，主動(dòng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局?？茖W(xué)合理保持IPO、再融資常態(tài)化，穩(wěn)定發(fā)展交易所債券市場(chǎng)，完善商品及金融期貨期權(quán)產(chǎn)品體系。完善科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)擬上市企業(yè)股東信息披露監(jiān)管，切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范，堅(jiān)決防止資本無序擴(kuò)張。

二是扎實(shí)推進(jìn)全面深化資本市場(chǎng)改革開放落實(shí)落地。堅(jiān)持尊重注冊(cè)制基本內(nèi)涵、借鑒國際最佳實(shí)踐、體現(xiàn)中國特色和發(fā)展階段三原則，做好注冊(cè)制試點(diǎn)總結(jié)評(píng)估和改進(jìn)優(yōu)化，加快推進(jìn)配套制度規(guī)則完善、強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任等工作，為穩(wěn)步推進(jìn)全市場(chǎng)注冊(cè)制改革積極創(chuàng)造條件。統(tǒng)籌抓好進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量意見和退市改革方案落地見效，嚴(yán)格退市監(jiān)管，拓展重整、重組、主動(dòng)退市等多元退出渠道。進(jìn)一步深化新三板改革。突出放管結(jié)合，深化簡(jiǎn)政放權(quán)。穩(wěn)步推進(jìn)制度型對(duì)外開放，積極推進(jìn)跨境審計(jì)監(jiān)管合作，同時(shí)加強(qiáng)開放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)。

三是努力保持復(fù)雜環(huán)境下資本市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展勢(shì)頭。貫徹“不干預(yù)”的理念，完善市場(chǎng)內(nèi)生穩(wěn)定機(jī)制。一方面，以更大力度推進(jìn)投資端改革，加大權(quán)益類基金產(chǎn)品供給與服務(wù)創(chuàng)新力度，推動(dòng)個(gè)人養(yǎng)老金投資公募基金政策盡快落地，優(yōu)化中長(zhǎng)期資金入市環(huán)境。另一方面，加強(qiáng)宏觀形勢(shì)的跟蹤研判，密切關(guān)注市場(chǎng)流動(dòng)性變化，嚴(yán)密監(jiān)控資金杠桿水平，動(dòng)態(tài)完善應(yīng)對(duì)政策，嚴(yán)防跨市場(chǎng)跨領(lǐng)域跨境的交叉性、輸入性風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。

四是全面落實(shí)“零容忍”的執(zhí)法理念和打擊行動(dòng)。進(jìn)一步依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，建立跨部委協(xié)調(diào)工作小組，加大對(duì)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、市場(chǎng)操縱等惡性違法違規(guī)行為的打擊力度，對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的責(zé)任追究一抓到底。貫徹落實(shí)新證券法和刑法修正案（十一），配合修訂證券期貨犯罪案件刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，出臺(tái)欺詐發(fā)行股票責(zé)令回購等配套制度。推動(dòng)期貨法立法，加快推進(jìn)行政和解辦法、上市公司監(jiān)管條例等法規(guī)制定。依法從嚴(yán)加強(qiáng)對(duì)上市公司、中介機(jī)構(gòu)等各類市場(chǎng)主體的日常監(jiān)管，優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)。

五是堅(jiān)決打贏防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)。堅(jiān)持標(biāo)本兼治，消化存量和遏制增量并舉，排好優(yōu)先序、打好主動(dòng)仗。穩(wěn)妥化解債券違約風(fēng)險(xiǎn)，加大債券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度和法治供給，優(yōu)化債券違約市場(chǎng)化處置機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)一執(zhí)法，嚴(yán)肅查處“逃廢債”等違法違規(guī)行為。加快推進(jìn)“偽私募”等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的分批處置，嚴(yán)格落實(shí)私募基金底線性要求，建立部際聯(lián)動(dòng)、央地協(xié)作的風(fēng)險(xiǎn)防范處置機(jī)制，加快推動(dòng)出臺(tái)私募條例。強(qiáng)化場(chǎng)內(nèi)外一致性監(jiān)管，鞏固深化股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)處置成效。會(huì)同有關(guān)部門將各類金融活動(dòng)依法全面納入監(jiān)管，消除監(jiān)管真空。

六是加快推進(jìn)科技和業(yè)務(wù)的深度融合。聚焦“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”的愿景，全面提升監(jiān)管科技和行業(yè)金融科技發(fā)展水平。突出問題導(dǎo)向、應(yīng)用導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向，夯實(shí)數(shù)據(jù)治理基礎(chǔ)，扎實(shí)推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，強(qiáng)化科技對(duì)監(jiān)管的有效支撐。加強(qiáng)證券期貨行業(yè)科技發(fā)展的統(tǒng)籌規(guī)劃，大力促進(jìn)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、人工智能等創(chuàng)新科技在行業(yè)的推廣應(yīng)用，提升行業(yè)科技安全管理水平。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要認(rèn)真貫徹落實(shí)十九屆中央紀(jì)委五次全會(huì)部署要求，充分發(fā)揮全面從嚴(yán)治黨的引領(lǐng)保障作用，以強(qiáng)有力的政治監(jiān)督確保黨中央重大決策部署不折不扣貫徹落實(shí)到位。強(qiáng)化政治建設(shè)，著力打造模范政治機(jī)關(guān)。堅(jiān)持好干部標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持嚴(yán)管厚愛，努力建設(shè)忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)母咚刭|(zhì)監(jiān)管干部隊(duì)伍。鞏固深化作風(fēng)問題專項(xiàng)整治成果，對(duì)形式主義、官僚主義等“四風(fēng)”問題堅(jiān)持全面從嚴(yán)、一嚴(yán)到底。堅(jiān)持將金融領(lǐng)域反腐敗工作與深化改革、完善制度、促進(jìn)治理貫通起來，健全重要權(quán)力部門、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)人員的監(jiān)督制約機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵少數(shù)尤其是“一把手”的監(jiān)督，做好金融反腐和處置金融風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌銜接，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管和內(nèi)部治理，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好政治生態(tài)。

會(huì)上還對(duì)稽查辦案有功集體和個(gè)人，防控疫情與支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展、資本市場(chǎng)重大改革攻堅(jiān)、脫貧攻堅(jiān)先進(jìn)個(gè)人進(jìn)行了表彰表揚(yáng)。

中央組織部、中央財(cái)辦，國務(wù)院辦公廳、公安部、審計(jì)署有關(guān)同志應(yīng)邀出席會(huì)議。證監(jiān)會(huì)黨委班子成員，中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組負(fù)責(zé)同志，會(huì)機(jī)關(guān)各部門副局級(jí)以上干部、系統(tǒng)各單位班子成員現(xiàn)場(chǎng)或通過視頻參加會(huì)議。

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