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icon 題庫首頁 證券從業(yè)資格 證券市場基本法律法規(guī)
< 2024年 11月 >
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1、
下列（?。┣樾蜗?，經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。
①普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者
②向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)
③經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見
④向普通投資者履行信息告知義務(wù)
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