新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2013證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點：直接投資業(yè)務(wù)
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！
第七章證券中介機構(gòu)
知識點十二：直接投資業(yè)務(wù)
證券公司開展投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司（以下稱直投子公司），由直投子公司開展業(yè)務(wù)。
（一）直投業(yè)務(wù)范圍
1.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資；
2.為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)；
3.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資；
4.投資于：風(fēng)險低、流動性強的證券，以及基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃；
5.證監(jiān)會同意的其他業(yè)務(wù)。
（二）直投業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求
人事方面（第1條）、業(yè)務(wù)投資方面（第2、3、4、5條）、內(nèi)部制度方面（第6、7、8、9條）。
1.管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，具備相應(yīng)的經(jīng)營管理和專業(yè)能力，不得在證券公司領(lǐng)取報酬。
2.建立健全獨立的投資決策機制，明確投資項目選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資比例限制、投資決策權(quán)限以及相關(guān)業(yè)務(wù)流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，有效控制和防范決策風(fēng)險。
3.建立投資決策回避制度，直投子公司業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會成員或者董事會成員與擬投資項目存在利益關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)回避。
4.資金投向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策。
5.不得對外提供擔(dān)保，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。
6.建立健全風(fēng)險控制制度，加強風(fēng)險管理，有效控制和防范項目運作風(fēng)險。
7.通過直投子公司網(wǎng)站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業(yè)務(wù)人員投資決策委員會成員的姓名、職務(wù)和兼職情況，公司建立的各項內(nèi)部控制制度，以防范與證券公司利益沖突的具體制度安排。
8.建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報告、項目評估報告、決策記錄等資料。
9.堅持市場化運作原則，引進專業(yè)人才，建立專業(yè)團隊。樹立品牌意識，促進合理競爭。
推薦閱讀
機考模擬系統(tǒng)
限時免費資料
-
報考指南
-
學(xué)習(xí)計劃
-
考試大綱
-
高頻考點
-
科目特點及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
