2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》預(yù)習(xí)：國(guó)債承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

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第一章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

知識(shí)點(diǎn)七、國(guó)債承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)

目前，我國(guó)國(guó)債主要分為記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債。

國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照辦法再次審批。

（一）國(guó)債的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

1.基本條件：（1）在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)；（2）依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好；（3）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力；（4）具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專司部門(mén)以及健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（5）信息化管理程度較高；（6）有能力且自愿履行《國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格審批辦法》第六章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

2.申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人除基本條件外，還須具備下列條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)；（2）營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

3.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

4.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

（二）申請(qǐng)與審批

1.記賬式國(guó)債承銷(xiāo)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。

2.申請(qǐng)人申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)分別提交財(cái)政部和人民銀行。申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)提交財(cái)政部。