2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：代辦股份轉(zhuǎn)讓資格條件

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第五章　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

知識(shí)點(diǎn)十五：代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件

（一）證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件

1.具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)。

2.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或比照綜合類(lèi)證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上。

3.同時(shí)具備承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格。

4.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

5.經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。

6.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

7.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)。

8.設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門(mén)，由公司副總經(jīng)理以上的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備2名有資格從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券業(yè)從業(yè)資格。

9.具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。

10.具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

11.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。

12.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他條件。

（二）股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件

只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。

對(duì)于《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。