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2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預習：非公開發(fā)行股票的規(guī)定
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 上市公司發(fā)行新股并上市
知識點六、上市公司非公開發(fā)行股票的規(guī)定
1.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%?！渡鲜泄咀C券發(fā)行管理辦法》所稱“定價基準日”，是指計算發(fā)行底價的基準日。定價基準日可以為關于本次非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日，也可以為發(fā)行期的首日。上市公司應按不低于該發(fā)行底價的價格發(fā)行股票。
2.關于發(fā)行股份的限售期規(guī)定。發(fā)行對象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會批準；認購的股份自發(fā)行結束之日起36個月內不得轉讓：
?。?）上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人；
（2）通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者；
?。?）董事會擬引入的境內外戰(zhàn)略投資者。
發(fā)行對象屬于以上規(guī)定以外的情形的，上市公司應當在取得發(fā)行核準批文后，按照有關規(guī)定以競價方式確定發(fā)行價格和發(fā)行對象；發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓。
3.募集資金使用符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十條的規(guī)定。
4.本次發(fā)行將導致上市公司控制權發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
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