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2014年證券從業(yè)《證券交易》預(yù)習(xí)：證券自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第六章 證券自營業(yè)務(wù)
知識點(diǎn) 證券自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理
（一）控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
▲自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理嚴(yán)禁將自營賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。
▲自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
（二）確定運(yùn)作原則
▲應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂频仍瓌t。
▲完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度。
▲建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制。
（三）建立運(yùn)作流程
（四）專人負(fù)責(zé)清算
【例題 判斷題】證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計(jì)核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（?。?/p>
A.正確
B.錯誤
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計(jì)核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。
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