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2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：禁止操縱市場(chǎng)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn) 禁止操縱市場(chǎng)
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概念 |
機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。 |
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操縱證券市場(chǎng)的手段 |
（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。 |
【例題 單選題】以下屬于操縱市場(chǎng)行為的是（?。?。
A.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
B.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
【正確答案】C
【答案解析】A屬于其他禁止行為，B屬于依法可以開(kāi)展的行為，D屬于內(nèi)幕交易行為。
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