注意！證監(jiān)會發(fā)布新文件 證券從業(yè)考試考點或將變化?。?/h1>

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來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯：小師哥 2021/04/13 19:53:51　字體：大 小

注意！證監(jiān)會發(fā)布新文件 證券從業(yè)考試考點或將變化！！小伙伴們有沒有注意，近期金融圈的大事件，那就是深交所主板與中小板正式合并！這表示中小板在完成探索使命后光榮“退役”了。

雖然中小板已經退役，但是考點還是會有的。那么深市主板、中小板合并之后，對于我們考試有什么影響了？

小師哥解答：4月證券考試還是有中小板的考點。

通過2021年證券從業(yè)資格考試大綱當中所包含的內容，可以確立當年的考察范圍，對于沒有納入大綱的內容，在當年的考試中就基本不會出現(xiàn)。只要出現(xiàn)在考試大綱里的，都有可能成為考點。

至于2021年7月的證券從業(yè)考試，就要看大綱是否有所變化！！雖然中小板不是重要考點，但是如果考到了，看完這篇文章讓你偷著樂吧~

考點一：中小板的監(jiān)管模式和上市條件

首先深交所主板與中小板，有“兩個統(tǒng)一，四個不變”。

“兩個統(tǒng)一”是指統(tǒng)一主板與中小板的業(yè)務規(guī)則，統(tǒng)一運行監(jiān)管模式。中小板的業(yè)務規(guī)則和監(jiān)管模式是已改變，在考試中需要我們特別注意。

“四個不變”是指板塊合并后發(fā)行上市條件不變，投資者門檻不變，交易機制不變，證券代碼及簡稱不變。

這里主要考中小板的發(fā)行上市條件，記住就可以。

首次公開發(fā)行股票并在主板和中小企業(yè)板上市的規(guī)定

首次公開發(fā)行股票并上市應滿足以下條件：

（1）發(fā)行人依法設立且持續(xù)經營時間在3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。

（2）發(fā)行人最近3年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

（3）發(fā)行人規(guī)范運行。

（4）最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據(jù)。

（5）最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。

（6）發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元。

（7）最近一期末無形資產（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20%。

（8）最近一期末不存在未彌補虧損。

（9）發(fā)行人的經營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴重依賴。

（10）發(fā)行人不存在重大償債風險，不存在影響持續(xù)經營的擔保、訴訟以及仲裁等重大或有事項。

（11）發(fā)行人不得有影響持續(xù)盈利能力的情形。

考點二：注冊制并未全面推進

合并中小板和深交所主板將會為下一步推進全面注冊制改革減輕阻力。目前，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板試點注冊制已取得較好效果。但是目前，我國的主板市場還是核準制。（考點）

那具體到這次4月的考試之中會產生什么影響呢？

那要看這個事情的更新程度到不到引起協(xié)會發(fā)現(xiàn)并重視的程度，那說起來，主板、中小板合并肯定是足夠引起注意的了。

因此：考新不考舊，如果題干或者選項中出現(xiàn)合并相關字眼，必選！

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聲明：因考試政策、內容不斷變化與調整，正保會計網(wǎng)校提供的相關考試信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！

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