新用戶(hù)掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識(shí)：日常監(jiān)督的主要方式
2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
日常監(jiān)督的主要方式
現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查
1.非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要以審閱基金管理公司報(bào)送材料的方式進(jìn)行。
2.現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是根據(jù)日常監(jiān)管情況確定檢查的對(duì)象、內(nèi)容和頻率。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)將向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論。
對(duì)違規(guī)或存在較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的基金管理公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般將采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施?；鸸芾砉菊慕Y(jié)束，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交整改報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶(hù)掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
