【暢學(xué)無(wú)阻】《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章 電子資料

第三章  證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

考點(diǎn)1  證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的要求，證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的，應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn)要求：

（1）證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。

（2）證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，確認(rèn)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。

（3）證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。此外，證券公司還應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的規(guī)定，組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

（4）證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度以及證券經(jīng)紀(jì)人檔案，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理。

考點(diǎn)2  滬港通股票范圍

1.滬股通股票

《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》規(guī)定，滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：

（1）上證180指數(shù)成份股。

（2）上證380指數(shù)成份股。

（3）A+H股上市公司的本所上市A股。

在本所上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票（即ST、*ST股票和退市整理股票）、暫停上市的股票、以外幣報(bào)價(jià)交易的股票（即B股）和具有本所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整滬股通股票的范圍。

2.港股通股票

港股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：

（1）恒生綜合大型股指數(shù)的成份股。

（2）恒生綜合中型股指數(shù)的成份股。

（3）A+H股上市公司的H股。

本所上市A股為風(fēng)險(xiǎn)警示板股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應(yīng)H股、同時(shí)有股票在本所以外的內(nèi)地證券交易所上市的發(fā)行人的股票、在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)交易的股票和具有本所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入港股通股票。

考點(diǎn)3  轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來(lái)源及權(quán)益處理

1.資金和證券的來(lái)源

證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：

（1）自有資金和證券。

（2）通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券。

（3）通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金。

（4）依法籌集的其他資金和證券。

證券金融公司可依照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等的規(guī)定，通過(guò)發(fā)行公司債券、向股東或者其他特定投資者借入次級(jí)債等方式籌集資金。

證券金融公司為履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)，可以通過(guò)其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的普通證券賬戶買賣證券。

2.權(quán)益處理

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

（1）對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券金融公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求委托其持有該證券的證券公司意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。上述所稱對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

（2）證券持有人的收益權(quán)利。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。證券金融公司向證券公司融入證券后、歸還證券前，或者證券公司向證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無(wú)償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的證券的，證券金融公司或者證券公司應(yīng)當(dāng)按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。

（3）證券持有人的信息報(bào)告與披露義務(wù)。證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券，證券金融公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。證券公司通過(guò)其自營(yíng)證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。有一致行動(dòng)人的，一致行動(dòng)人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量合并計(jì)算。

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