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嚴(yán)防疫情 積極開展培訓(xùn)服務(wù)--中證協(xié)舉辦第五期網(wǎng)絡(luò)直播課
嚴(yán)防疫情 積極開展培訓(xùn)服務(wù)--中證協(xié)舉辦第五期網(wǎng)絡(luò)直播課
為幫助證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理,提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)意識(shí),中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于7月3日舉辦了第五期網(wǎng)絡(luò)直播課程——“投資者適當(dāng)性管理”,授課整體滿意度97%。
本期直播課程為免費(fèi)課程,由協(xié)會(huì)面授培訓(xùn)高級(jí)講師、國信證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)部副總裁、集中運(yùn)營總部總經(jīng)理胡忠孝博士擔(dān)任講師。直播中,胡老師認(rèn)為投資者適當(dāng)性是現(xiàn)代金融服務(wù)的基本原則和基本要求,落實(shí)投資者適當(dāng)性管理能夠進(jìn)一步確立和彰顯“賣者有責(zé),買著自負(fù)”的市場(chǎng)規(guī)則,促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理過程中不僅應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注了解客戶、了解產(chǎn)品或服務(wù)、投資匹配的基本規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)揭示、雙錄要求和回訪安排六大環(huán)節(jié),還要每半年開展適當(dāng)性的自查,嚴(yán)守監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適當(dāng)性管理的底線要求。直播最后,胡老師還圍繞學(xué)員的提問進(jìn)行了解答。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
2020年7月6日
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