2017年證監(jiān)會行政處罰情況綜述

2017年證監(jiān)會行政處罰情況綜述

 2017年，中國證監(jiān)會深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的十九大精神、中央經(jīng)濟(jì)工作會議和全國金融工作會議精神，在習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想指導(dǎo)下，緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，不斷強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法工作，堅(jiān)決打擊資本市場各類違法違規(guī)行為。全系統(tǒng)上下統(tǒng)一執(zhí)法理念，凝聚執(zhí)法合力，對資本市場亂象重拳出擊，果斷亮劍，依法全面從嚴(yán)實(shí)施行政處罰，全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高，有力維護(hù)了市場“三公”原則，有效保護(hù)了投資者合法權(quán)益，為資本市場的健康穩(wěn)定運(yùn)行提供了強(qiáng)有力保障。

信息披露違法類案件處罰60起。其中，慧球科技“1001項(xiàng)議案”違法系列案、九好集團(tuán)與鞍重股份“忽悠式重組”案、雅百特財(cái)務(wù)造假案等市場影響大、社會關(guān)注度高，我會依法嚴(yán)肅處理，及時(shí)回應(yīng)了投資者關(guān)切；方正證券等信息披露違法系列案涉案主體多、手法隱蔽、持續(xù)時(shí)間久，市場影響惡劣，山東墨龍?zhí)摷訇愂銎墼p投資者，其實(shí)際控制人借機(jī)違法減持，內(nèi)幕交易，“吃相難看”令市場嘩然，我會依法予以嚴(yán)懲。同時(shí)，我會也通過行政追責(zé)進(jìn)一步強(qiáng)化大股東的法律責(zé)任和信義義務(wù)，對新疆成農(nóng)違法減持“金新農(nóng)”、鄭明略違法減持“巨輪智能”等超比例增減持股票未披露及限制期內(nèi)交易案件從嚴(yán)處罰；落實(shí)“看穿式監(jiān)管”理念，對江蘇文峰、益盛藥業(yè)未如實(shí)披露其股東股權(quán)代持情況、游久游戲大股東未披露一致行動關(guān)系等案件依法嚴(yán)處。我會通過嚴(yán)格執(zhí)法，將發(fā)行人、上市公司及其大股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高責(zé)任落實(shí)到位，切實(shí)防范發(fā)行上市、并購重組中的短期化、套利化投機(jī)行為和資本脫實(shí)向虛傾向，引導(dǎo)上市公司更加注重規(guī)范治理，更加注重主業(yè)經(jīng)營，提升財(cái)務(wù)質(zhì)量，回歸實(shí)體本源，不斷夯實(shí)資本市場健康發(fā)展的基石。

操縱市場類案件處罰21起。隨著市場的發(fā)展和監(jiān)管的加強(qiáng)，操縱市場案件不斷發(fā)生新的變化，一是涉案賬戶控制關(guān)系趨于復(fù)雜，如鮮言控制多名自然人賬戶、14個(gè)信托賬戶、28個(gè)HOMS交易單元操縱“多倫股份”，驕龍資產(chǎn)使用資管計(jì)劃證券賬戶操縱“廣汽集團(tuán)”，穗富投資使用20余個(gè)資管賬戶操縱“寧波富邦”；二是一些不法分子實(shí)施跨境、跨市場操縱行為，如唐漢博利用“滬股通”跨境操縱“小商品城”；三是與其他案件類型相比，操縱案件的涉案金額及非法獲利日趨巨大，如鮮言操縱市場案違法所得5.7億余元，朱康軍操縱市場案違法所得近2.7億元，唐漢博、唐園子等操縱市場案違法所得約2.5億元，此外還有馬永威等操縱“福達(dá)股份”案、徐留勝操縱“天瑞儀器”等股票案等7起案件獲利在千萬以上；四是有的上市公司利益相關(guān)方與操縱方合謀操縱，如蝶彩資產(chǎn)實(shí)際控制人謝風(fēng)華與恒康醫(yī)療實(shí)際控制人闕文彬合謀，以“市值管理”為名行操縱牟利之實(shí)。我會通過用足法律賦權(quán)，嚴(yán)厲打擊形形色色的市場操縱行為，有效抑制市場過度投機(jī)、跟風(fēng)炒作氛圍，倡導(dǎo)價(jià)值投資理念，消除市場風(fēng)險(xiǎn)隱患，營造安全、穩(wěn)定、公平的市場環(huán)境。

內(nèi)幕交易類案件處罰60起。其中，有44起案件的內(nèi)幕信息涉及資產(chǎn)并購重組事項(xiàng)，占比為73.33%，說明上市公司并購重組領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，也是行政執(zhí)法的重點(diǎn)監(jiān)控地帶；有行為人試圖借用“馬甲”賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易以逃避制裁，如徐玉鎖(遠(yuǎn)望谷實(shí)際控制人)內(nèi)幕交易“遠(yuǎn)望谷”案，劉曉忠內(nèi)幕交易“唐山港”案，李鐵軍內(nèi)幕交易“益盛藥業(yè)”案，終難逃脫法律責(zé)任；有些案件內(nèi)幕信息傳遞鏈條長、涉案主體多，我會在執(zhí)法中持續(xù)加大對內(nèi)幕信息泄露人追責(zé)力度，如吳福利泄露唐山港內(nèi)幕信息案、王文平泄露江蘇索普內(nèi)幕信息案、馮玉露泄露中科英華內(nèi)幕信息案、張江泄露“*ST新材”內(nèi)幕信息案等。我會通過嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易行為，警示處于信息優(yōu)勢的上市公司“內(nèi)部人”常懷律己之心，保護(hù)處于信息劣勢的中小投資者免受不法侵害，切實(shí)維護(hù)公平透明的市場交易秩序。

中介機(jī)構(gòu)違法類案件處罰17起。其中，新時(shí)代證券、西南證券開展保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，西南證券、愛建證券開展上市公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，信永中和會計(jì)師事務(wù)所開展上市公司首發(fā)上市及年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)、瑞華會計(jì)師事務(wù)所、中興華會計(jì)師事務(wù)所開展上市公司年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，立信會計(jì)師事務(wù)所開展上市公司重大資產(chǎn)重組審計(jì)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，北京天元律所開展上市公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目法律服務(wù)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，廣東君信律所、北京東易律所開展IPO法律服務(wù)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，中聯(lián)評估開展上市公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目評估業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)等案件，均依法受到嚴(yán)肅處理。我會通過嚴(yán)格落實(shí)中介機(jī)構(gòu)法律責(zé)任，督促保薦人、財(cái)務(wù)顧問、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員切實(shí)提升誠信守法、自律合規(guī)意識和專業(yè)化水平，依法、勤勉、審慎地開展證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不斷規(guī)范、強(qiáng)化資本市場的外部約束機(jī)制。

私募基金領(lǐng)域違法案件處罰8起。其中，盛世嘉和投資基金管理(北京)有限公司、深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司、廣東中大創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、廣東盈隆匯股權(quán)投資基金管理有限公司、湖北運(yùn)鴻創(chuàng)贏股權(quán)投資基金管理有限公司等私募基金管理人違反私募基金相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，不同程度存在未按規(guī)定辦理基金產(chǎn)品備案、向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介產(chǎn)品、承諾最低年化收益率、挪用基金財(cái)產(chǎn)、未評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等違法違規(guī)行為，依法受到行政處罰。我會將不斷加大對私募基金管理人的行政追責(zé)力度，堅(jiān)決遏制私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)多發(fā)態(tài)勢，嚴(yán)令私募基金領(lǐng)域相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員恪盡職守，誠信為本，合規(guī)經(jīng)營，消除金融亂象，封堵監(jiān)管漏洞，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，督促私募基金管理人切實(shí)提升投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)更大力量。

期貨市場違法案件處罰3起。廖山炎操縱“普麥1601”期貨合約，上海有色金屬交易中心編造傳播虛假信息擾亂期貨市場秩序，三立期貨為其實(shí)際控制人個(gè)人借款提供擔(dān)保導(dǎo)致賬戶被人民法院凍結(jié)，給投資者利益造成重大風(fēng)險(xiǎn)，均依法受到相應(yīng)的行政處罰。與股票市場相比，期貨市場違法案件雖然數(shù)量不多，但違法行為的風(fēng)險(xiǎn)外溢效應(yīng)不容小覷。我會將不斷強(qiáng)化期貨衍生品市場的監(jiān)管執(zhí)法力度，規(guī)范期貨交易行為，促進(jìn)期貨市場更好發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能。

新三板市場違法案件處罰5起。其中，中泰證券與易所試公司合謀操縱該公司股票，哥侖步未及時(shí)披露公司董事長兼總經(jīng)理的辭職信息，晨龍鋸床未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露與關(guān)聯(lián)方資金往來情況，鴻銘科技未及時(shí)報(bào)送、披露重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，楓盛陽未按規(guī)定及時(shí)披露對外擔(dān)保、資金占用事項(xiàng)，均依法受到行政處罰。為促進(jìn)多層次資本市場健康發(fā)展，我會對新三板市場持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，有異動必有反應(yīng)，有違法必有懲處，我會將通過嚴(yán)格執(zhí)法不斷督促掛牌公司依法履行信息披露義務(wù)，約束參與各方規(guī)范遵守交易秩序，保障新三板市場的健康發(fā)展，更好發(fā)揮其服務(wù)創(chuàng)新、成長、中小微型企業(yè)的功能。

此外，我會還依法處理了短線交易、證券從業(yè)人員買賣股票、法人利用他人賬戶買賣股票、基金經(jīng)理“老鼠倉”交易等案件25起。

一年來，通過依法全面從嚴(yán)的行政處罰工作，有力震懾了市場違法行為，引導(dǎo)市場主體敬畏法律，知所行止，嚴(yán)守底線，有效凈化了市場生態(tài)環(huán)境，鞏固了市場健康發(fā)展的法治基礎(chǔ)，筑牢了不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的“防火墻”。新的一年，證監(jiān)會將繼續(xù)深入貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想，不忘初心，牢記使命，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問責(zé)，肩負(fù)起新時(shí)代賦予的新責(zé)任和新使命，持續(xù)推進(jìn)資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。

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