券商積極營造廉潔從業(yè)環(huán)境

券商積極營造廉潔從業(yè)環(huán)境

摘自中國證券報 2020年3月30日

中國證券業(yè)協(xié)會近期制定并發(fā)布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》（簡稱“《實施細(xì)則》”），明確了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的主體責(zé)任和各層級管理人員的管理責(zé)任，為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)切實加強內(nèi)部管理和內(nèi)控機(jī)制明確了方向和辦法。中國證券報記者了解到，《實施細(xì)則》發(fā)布后，各券商積極落實各項要求，為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與從業(yè)人員營造了良好的廉潔從業(yè)環(huán)境。

融入公司發(fā)展過程

券商人士普遍認(rèn)為，廉潔從業(yè)是提升公司自身軟實力和核心競爭力的重要因素，因此各大券商均將廉潔從業(yè)理念融入到企業(yè)文化以及公司發(fā)展過程中。

中國銀河證券合規(guī)總監(jiān)梁世鵬介紹，中國銀河證券認(rèn)真學(xué)習(xí)《實施細(xì)則》的各項要求，在公司已有的廉潔從業(yè)管理制度和機(jī)制的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步梳理和完善廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系，將廉潔文化建設(shè)落實到公司文化建設(shè)的各個階段，提升廉潔從業(yè)管理要求在公司經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)實施的有效性。

海通證券黨委副書記吳紅偉表示，國有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)黨委書記要切實履行好第一責(zé)任人的職責(zé)，管好班子、帶好隊伍、抓好落實。領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員要根據(jù)“一崗雙責(zé)”的要求，落實好分工，對職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔從業(yè)要求真正負(fù)起責(zé)任來。各級管理人員要以身作則，督促工作人員嚴(yán)格遵紀(jì)守法，馳而不息、合力推進(jìn)行業(yè)和企業(yè)廉潔文化建設(shè)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要對照《實施細(xì)則》要求，健全內(nèi)部各項規(guī)章制度，嚴(yán)肅查處違紀(jì)違規(guī)問題，全方位開展教育、管理、監(jiān)督、問責(zé)工作，不斷提高工作人員遵守法律法規(guī)和紀(jì)律制度的自覺性，讓《實施細(xì)則》成為全體工作人員的自覺遵循，守住廉潔從業(yè)的底線，構(gòu)建良好的營商環(huán)境。

招商證券紀(jì)委書記、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官胡宇指出，加強廉潔文化建設(shè)，一是要引導(dǎo)干部員工牢固樹立正確的廉潔價值觀，核心是樹立正確的權(quán)力觀和利益觀，營造廉潔從業(yè)的文化氛圍；二是要完善制度規(guī)范干部員工的從業(yè)行為，恪守職業(yè)道德，做到廉潔從業(yè)，為企業(yè)乃至證券行業(yè)的健康發(fā)展創(chuàng)造一個良好環(huán)境。

西南證券副總裁侯曦蒙表示，在中國證券業(yè)協(xié)會的指導(dǎo)引領(lǐng)下，西南證券將與同業(yè)機(jī)構(gòu)一起積極創(chuàng)造、維護(hù)風(fēng)清氣正的行業(yè)氛圍，共建資本市場良性生態(tài)，更好地助推我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展。

從細(xì)節(jié)入手

從具體操作情況看，各大券商著力從諸多細(xì)節(jié)入手，全面貫徹落實《實施細(xì)則》。

“制度的生命力在于執(zhí)行。”光大證券紀(jì)委書記范洪波表示，對證券機(jī)構(gòu)而言，應(yīng)充分認(rèn)識到《實施細(xì)則》的重要意義，要把落實廉潔從業(yè)規(guī)定和實施細(xì)則各項要求，作為提升自身軟實力和競爭力的具體行動，不斷完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識。

梁世鵬介紹，中國銀河證券開展了包括股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員、全體工作人員的培訓(xùn)和教育工作，采取多種形式學(xué)深學(xué)透《實施細(xì)則》五章三十二條內(nèi)容，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識，營造廉潔從業(yè)環(huán)境；加強對子公司廉潔從業(yè)管理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，通過下發(fā)合規(guī)提示函等方式，督導(dǎo)各子公司盡快完善廉潔從業(yè)管理制度和機(jī)制，落實《實施細(xì)則》的各項廉潔從業(yè)管理要求；完善廉潔從業(yè)檢查底稿，細(xì)化檢查環(huán)節(jié)和要素，全面啟動公司廉潔從業(yè)檢查工作。

中信建投證券執(zhí)委會委員、合規(guī)總監(jiān)丁建強表示：“《實施細(xì)則》出臺后，公司已經(jīng)組織了多層次的培訓(xùn)，接下來將依據(jù)‘有制度、有質(zhì)控、有培訓(xùn)’的原則，全面梳理、全流程關(guān)注各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中存在的廉潔風(fēng)險點，認(rèn)真分析、全面監(jiān)控、有針對性地培訓(xùn)，切實做好從業(yè)人員的管理；既防范‘操作風(fēng)險’，也防范道德風(fēng)險，遵紀(jì)守法、恪守商道，為‘誠信、合規(guī)、專業(yè)、穩(wěn)健’的行業(yè)文化精神的建立貢獻(xiàn)一份力量?！?/p>

胡宇稱，《實施細(xì)則》發(fā)布后，招商證券積極組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《實施細(xì)則》，各部門對照檢查，通過修訂制度，貫徹落實細(xì)則的各項要求。一方面，通過完善內(nèi)控制度，建立監(jiān)督防控綜合體系。全面開展廉潔從業(yè)風(fēng)險評估和檢查，明確各業(yè)務(wù)線廉潔從業(yè)具體要求和底線。堅持問題導(dǎo)向，聚焦重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重點風(fēng)險問題、重點監(jiān)管要求、重大決策實施，并利用信息系統(tǒng)提高監(jiān)督效果，防范廉潔從業(yè)風(fēng)險；另一方面，強化執(zhí)紀(jì)問責(zé)，通過問責(zé)案例警示教育大多數(shù)，以嚴(yán)格問責(zé)促進(jìn)廉潔文化落地。