2015年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告

2015年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第2號(hào)）

　　在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”）確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

　　按照上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員（指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民）通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（以下簡(jiǎn)稱“香港資格考試”）卷一（基本證券及期貨規(guī)例）、卷二（證券規(guī)例）、卷六（資產(chǎn)管理規(guī)例）、卷十六（保薦人（代表）） ，并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請(qǐng)相關(guān)牌照。通過(guò)上述相關(guān)考試，并持有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格；持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

　　現(xiàn)將2015年下半年香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、   考試時(shí)間及地點(diǎn)：

　　第二次考試（卷一、二、六、十六）：2015年7月11日

　　第三次考試（卷一、二、六、十六）：2015年10月17日

第二次考試考試時(shí)間	考試場(chǎng)次科目
14：00—15：30	卷一《基本證券及期貨規(guī)例》
16：00—17：00	卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、 卷十六《保薦人（代表）》

　　考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安、武漢

　　二、報(bào)名日期及費(fèi)用：

　?。ㄒ唬﹫?bào)名時(shí)間：

　　第二次考試報(bào)名時(shí)間為6月1日—6月25日；

　　報(bào)名費(fèi)用：

　　卷一報(bào)名費(fèi)用為人民幣845元；

　　卷二、卷六、卷十六報(bào)名費(fèi)用為每卷人民幣880元；

　　符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。

　　三、報(bào)考資格

　　報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由：

　　1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　3.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　4.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券、期貨或基金高級(jí)管理人員任職資格。

　　報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　四、考試形式及合格線

　　考試形式為閉卷機(jī)考。

　　卷一考試時(shí)間90分鐘，共60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%.

　　卷二、卷六、卷十六考試每卷時(shí)間60分鐘，共40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%.

　　香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 （資格考試）成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)的牌照，有效期為3年。即考生在3年內(nèi)須通過(guò)卷一+卷二/卷六/卷十六才可申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)的牌照（即證券交易/就證券提供意見(jiàn)的負(fù)責(zé)人員/資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人員/保薦人*）。

　　所有資格考試的考卷（包括卷一、二、六及十六）沒(méi)有通過(guò)考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。

　　*申請(qǐng)為保薦人（代表）除須通過(guò)相關(guān)考卷外，申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

　　有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址（） .

　　五、背景資料：

　　關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定：

　　香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：

受規(guī)管活動(dòng)類別	受規(guī)管活動(dòng)
第一類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見(jiàn)
第五類	就期貨合約提供意見(jiàn)
第六類	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)
第七類	提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產(chǎn)管理
第十類	提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照（通過(guò)卷一考試后），應(yīng)按照下列對(duì)照表（摘錄自香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.sfc.hk）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格：

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格	香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券交易專科考試）	證券交易 （第一類受規(guī)管活動(dòng)）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券投資分析?？瓶荚嚕?/td>	就證券提供意見(jiàn) （第四類受規(guī)管活動(dòng)）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券發(fā)行與承銷?？瓶荚嚕?/td>	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) （第六類受規(guī)管活動(dòng)）
期貨執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)期貨?？瓶荚嚕?/td>	期貨合約交易 （第二類受規(guī)管活動(dòng)）
期貨執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)期貨?？瓶荚嚕?/td>	就期貨合約提供意見(jiàn) （第五類受規(guī)管活動(dòng)）
基金執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券投資基金?？瓶荚嚕?/td>	提供資產(chǎn)管理 （第九類受規(guī)管活動(dòng)）

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下表列，了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

職位	受規(guī)管活動(dòng)	證券及期貨從業(yè)員資格考試
負(fù)責(zé)人員	證券交易； 就證券提供意見(jiàn)；	卷一+卷二
負(fù)責(zé)人員	資產(chǎn)管理；	卷一+卷六
代表	證券交易； 就證券提供意見(jiàn)；	卷一
代表	期貨合約交易； 就期貨合約提供意見(jiàn)；	卷一
代表	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)；	卷一
代表	資產(chǎn)管理；	卷一

　　資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類（就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)）持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》（可于香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)下載）所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)站（www.hksi.org）《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。

　　有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

　　咨詢電話：（852） 2231 1222（選擇語(yǔ)言后按 1 ）

　　Email：licensing@sfc.hk

　　有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題，請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

　　報(bào)名咨詢： 010-66290999

　　技術(shù)支持： 021-61651128

　　Email：  kaoshi@sac.net.cn；

　　六、考試綱要（卷一）基本證券及期貨規(guī)例

　　卷一 基本證券及期貨規(guī)例

第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章：相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則

第3章：《證券及期貨條例》

第4章：發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例

第5章：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系

第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)

第7章：在香港交易所的參與

第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品

第9章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為

　　卷二 證券規(guī)例

第1章： 監(jiān)管架構(gòu)

第2章： 相關(guān)附屬法例的規(guī)定

第3章：證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管

第4章：買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司（“聯(lián)交所”）交易的證券

第5章： 其他證券活動(dòng)

第6章：交易所買賣的期權(quán)及場(chǎng)外衍生工具

第7章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法

　　卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例

第1章：一般監(jiān)管架構(gòu)

第2章：后勤部門(mén)的監(jiān)察事宜

第3章：資產(chǎn)管理的監(jiān)管

第4章：失當(dāng)行為

　　卷十六 保薦人（代表）

第1章：一般架構(gòu)

第2章：《上市規(guī)則》及首次公開(kāi)招股上市程序

第3章：籌備首次公開(kāi)招股的任務(wù)

第4章：籌備上市申請(qǐng)

第5章：盡職審查

第6章：于刊發(fā)招股章程后

　　七、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)

　　香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

　　「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)

　　考生可通過(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.hksi.org了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

　　八、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式

　　地址：香港干諾道中111號(hào)永安中心24樓2405室

　　網(wǎng)址﹕www.hksi.org

　　熱線﹕（852） 3120 6100

　　傳真﹕（852） 2899 2611

　　電子郵箱﹕exam@hksi.org

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2015年5月26日

　　說(shuō)明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門(mén)公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！