關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年重點(diǎn)課題研究申報(bào)的通知

關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年重點(diǎn)課題研究申報(bào)的通知 

中證協(xié)發(fā)〔2020〕38號(hào)

各會(huì)員單位、各類研究機(jī)構(gòu)：

　　2020年是全面建成小康社會(huì)和實(shí)現(xiàn)第一個(gè)百年奮斗目標(biāo)的決勝之年，也是資本市場(chǎng)建立三十周年。為努力建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，推動(dòng)證券業(yè)更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步提升證券行業(yè)研究分析能力，促進(jìn)行業(yè)研究與交流，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）擬開(kāi)展2020年重點(diǎn)課題研究工作。各會(huì)員單位、各類研究機(jī)構(gòu)可積極申報(bào)研究課題。申報(bào)相關(guān)要求如下：

　　一、重點(diǎn)課題申報(bào)要求

　　（一）研究主題

　　全面深化資本市場(chǎng)改革，推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展

　　（二）研究選題范圍

　　擬定9個(gè)方向研究選題，供申報(bào)選題參考，申報(bào)單位可根據(jù)研究?jī)?nèi)容自行擬定研究題目。研究選題要求有現(xiàn)實(shí)意義和實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值，突出針對(duì)性、前瞻性和創(chuàng)新性，建議聚焦于待解決問(wèn)題的具體領(lǐng)域。選題研究方向和參考選題如下：

　　1.推進(jìn)資本市場(chǎng)全面深化改革，打造規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的多層次資本市場(chǎng)研究

　　穩(wěn)步實(shí)施注冊(cè)制改革研究；創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制研究；全面深化新三板改革研究（如優(yōu)化發(fā)行融資制度、完善市場(chǎng)分層、轉(zhuǎn)板上市機(jī)制、退出機(jī)制等）；場(chǎng)外市場(chǎng)（含區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)）制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展研究（如功能定位、業(yè)務(wù)發(fā)展、合規(guī)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)防范、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)、監(jiān)測(cè)監(jiān)控、信息服務(wù)、監(jiān)管與自律、金融科技運(yùn)用、投資者保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等角度）；注冊(cè)制下新股發(fā)行市場(chǎng)化詢價(jià)、定價(jià)和承銷機(jī)制研究；注冊(cè)制下理順發(fā)行人與中介機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)之間責(zé)任機(jī)制研究；注冊(cè)制對(duì)資本市場(chǎng)監(jiān)管與自律管理影響研究；資本市場(chǎng)中長(zhǎng)期資金入市和機(jī)構(gòu)投資者培育研究；完善資本市場(chǎng)稅制改革研究；資本市場(chǎng)深層次的結(jié)構(gòu)性體制機(jī)制性問(wèn)題研究；資本市場(chǎng)交易制度國(guó)際比較與改革研究；證券交易結(jié)算制度優(yōu)化研究（如貨銀對(duì)付結(jié)算制度、穿透式二級(jí)托管制度等）；新股上市市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制研究；資本市場(chǎng)多空平衡機(jī)制研究（如融資融券、轉(zhuǎn)融通等）；外資流入與金融開(kāi)放趨勢(shì)對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的影響研究；資本市場(chǎng)制度型對(duì)外開(kāi)放與國(guó)際化發(fā)展路徑研究；我國(guó)資本市場(chǎng)成立30周年背景下的境外資本市場(chǎng)發(fā)展路徑國(guó)際比較與借鑒研究；股權(quán)眾籌融資研究等。

　　2.提高上市公司質(zhì)量，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)“晴雨表”功能研究

　　上市公司做優(yōu)做強(qiáng)高質(zhì)量發(fā)展研究；資本市場(chǎng)促進(jìn)上市公司發(fā)展的有效機(jī)制研究；中介機(jī)構(gòu)在提升上市公司質(zhì)量中的責(zé)任和能力體系建設(shè)研究；上市公司加強(qiáng)戰(zhàn)略管理、價(jià)值創(chuàng)造與業(yè)績(jī)提升研究；上市公司并購(gòu)重組、減持、分拆上市等制度優(yōu)化研究；提升中介機(jī)構(gòu)IPO業(yè)務(wù)質(zhì)量研究；注冊(cè)制下的上市公司估值與定價(jià)體系研究；上市公司股權(quán)激勵(lì)機(jī)制研究；上市公司會(huì)計(jì)質(zhì)量提升及會(huì)計(jì)準(zhǔn)則有效執(zhí)行機(jī)制研究；上市公司多元化退市機(jī)制研究；上市公司信息披露有效性和公司治理規(guī)范化研究；上市公司環(huán)境、社會(huì)責(zé)任和公司治理（ESG）信息披露制度研究；上市公司財(cái)務(wù)舞弊行為防范與智能化監(jiān)管研究；上市公司違法違規(guī)行為監(jiān)管與防范研究；上市公司并購(gòu)重組中的商譽(yù)問(wèn)題研究；境外上市公司回歸A股問(wèn)題研究；上市公司發(fā)展生態(tài)與履行社會(huì)責(zé)任研究等。

　　3.提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與支持國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略能力，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展研究

　　交易所市場(chǎng)債券和資產(chǎn)支持證券品種創(chuàng)新研究；債券市場(chǎng)交易機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)管理的國(guó)際比較研究；債券市場(chǎng)互聯(lián)互通研究；股債融資工具創(chuàng)新研究；衍生品市場(chǎng)發(fā)展國(guó)際比較研究；基礎(chǔ)設(shè)施REITs研究；資本市場(chǎng)促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展路徑研究；資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量和效率提升研究；金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下資本市場(chǎng)助力國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究；資本市場(chǎng)支持民營(yíng)企業(yè)融資與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究；資本市場(chǎng)服務(wù)“一帶一路”研究；資本市場(chǎng)支持國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略研究（包括創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略等角度）；資本市場(chǎng)助力國(guó)家區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)研究（如京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)三角一體化發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)等）；綠色金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和運(yùn)營(yíng)模式研究；資本市場(chǎng)助力脫貧攻堅(jiān)研究等。

　　4.加快推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，著力提升“軟實(shí)力”研究

　　證券公司治理與文化建設(shè)研究；證券行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)與道德風(fēng)險(xiǎn)防范研究；證券行業(yè)文化建設(shè)內(nèi)涵與核心價(jià)值觀研究；構(gòu)建“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”證券行業(yè)文化研究；證券從業(yè)人員職業(yè)道德教育體系與自律管理研究；證券行業(yè)關(guān)鍵崗位核心人員道德風(fēng)險(xiǎn)防范研究；證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聲譽(yù)管理與約束機(jī)制研究；證券行業(yè)生態(tài)發(fā)展環(huán)境優(yōu)化研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)文化建設(shè)與業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展研究；證券行業(yè)文化建設(shè)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒研究等。

　　5.加強(qiáng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核心業(yè)務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力建設(shè)，推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展研究

　　加快高質(zhì)量投資銀行建設(shè)研究；證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展定位、發(fā)展思路與發(fā)展模式研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)功能國(guó)際比較研究；深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提升金融供給服務(wù)能力研究；提升證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“買(mǎi)方中介”能力研究；證券行業(yè)在金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下差異化發(fā)展研究;證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分類評(píng)價(jià)與差異化監(jiān)管研究；資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帶來(lái)的挑戰(zhàn)與機(jī)遇研究；投資者結(jié)構(gòu)變化對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展影響研究；客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度優(yōu)化研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)托管業(yè)務(wù)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒研究；境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)演變與盈利模式研究；中小券商專業(yè)化特色化精品化發(fā)展模式與路徑研究；證券行業(yè)提升綜合資產(chǎn)配置能力與財(cái)富管理水平研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)財(cái)富管理業(yè)務(wù)特色化研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶發(fā)展模式研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)完善賬戶功能與客戶賬戶管理模式研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)的發(fā)展路徑和盈利模式研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略國(guó)際比較研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各類傳統(tǒng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展研究（如經(jīng)紀(jì)、投行、資管、自營(yíng)、融資融券、國(guó)際業(yè)務(wù)等角度）；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展研究（如資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、衍生品業(yè)務(wù)、FICC業(yè)務(wù)等角度）；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)考核機(jī)制與激勵(lì)約束機(jī)制研究；證券從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)與能力培養(yǎng)建設(shè)研究；證券從業(yè)人員管理及培訓(xùn)課程體系國(guó)際借鑒研究等。

　　6.防范化解資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，提升證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平研究

　　證券行業(yè)突發(fā)性事件風(fēng)險(xiǎn)管理及應(yīng)急保障機(jī)制研究；杠桿資金和輸入性、交叉性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)研判研究；資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)逆周期應(yīng)對(duì)機(jī)制完善研究；資本市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范與化解研究；開(kāi)放環(huán)境下資本市場(chǎng)金融安全研究；境外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的外溢影響研究；資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化對(duì)股票市場(chǎng)影響研究；資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范研究（如股票質(zhì)押、債券違約、場(chǎng)外配資、私募基金等）；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)領(lǐng)域的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與處置機(jī)制研究（如信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理等角度）；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)子公司管理與風(fēng)險(xiǎn)防范研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控管理體系完善研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)壓力測(cè)試優(yōu)化研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理智能化科技化研究等。

　　7.促進(jìn)證券業(yè)與金融科技深度融合，提高證券業(yè)科技化智能化應(yīng)用水平研究

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)數(shù)字化運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)型研究；證券業(yè)數(shù)字化新生態(tài)建設(shè)研究；證券行業(yè)數(shù)據(jù)治理與數(shù)據(jù)生態(tài)建設(shè)研究；區(qū)塊鏈在資本市場(chǎng)領(lǐng)域核心場(chǎng)景應(yīng)用研究；大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算等推動(dòng)證券業(yè)務(wù)科技化智能化發(fā)展研究；金融科技國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)及對(duì)行業(yè)生態(tài)的影響研究；監(jiān)管科技背景下新型監(jiān)管模式構(gòu)建研究等。

　　8.加強(qiáng)投資者保護(hù)，建設(shè)資本市場(chǎng)良好發(fā)展生態(tài)研究

　　建立具有中國(guó)特色的證券集體訴訟制度研究；資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為處罰制度國(guó)際比較與有效治理研究；資本市場(chǎng)個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者行為比較研究；資本市場(chǎng)投資者民事?lián)p害賠償制度機(jī)制完善研究（如探索建立行政罰沒(méi)款優(yōu)先用于投資者救濟(jì)的制度機(jī)制）；證券糾紛調(diào)解與仲裁機(jī)制優(yōu)化研究；投資者保護(hù)與教育國(guó)際最佳實(shí)踐借鑒研究；我國(guó)證券投資者教育基地功能優(yōu)化研究；智能科技在資本市場(chǎng)投資者保護(hù)中的運(yùn)用研究；重大資產(chǎn)重組中的中小投資者保護(hù)研究；投資者適當(dāng)性管理相關(guān)問(wèn)題研究等。

　　9.與研究主題相關(guān)的其他研究

　　（三）申報(bào)對(duì)象要求

　　課題申報(bào)對(duì)象為協(xié)會(huì)會(huì)員單位、高校及科研院所等研究機(jī)構(gòu)，可單獨(dú)申報(bào)或聯(lián)合申報(bào)。

　　（四）研究人員要求

　　承擔(dān)課題的單位應(yīng)保證重點(diǎn)課題研究人員符合以下條件：1.具有從事相關(guān)研究或?qū)崉?wù)工作的經(jīng)歷；2.具有一定的科研能力；3.有充足的時(shí)間從事課題研究工作。

　　單獨(dú)申報(bào)課題負(fù)責(zé)人僅限1名人員擔(dān)任，聯(lián)合申報(bào)課題負(fù)責(zé)人可另增加1名聯(lián)合單位人員擔(dān)任，每人最多可同時(shí)擔(dān)任兩個(gè)課題的負(fù)責(zé)人。除課題負(fù)責(zé)人以外的其他研究成員只允許選擇1項(xiàng)課題研究，不可兼任其他課題研究。

　　（五）研究時(shí)間要求

　　本期重點(diǎn)課題研究時(shí)間長(zhǎng)度為3個(gè)月，從確定立項(xiàng)時(shí)起計(jì)算。

　　（六）重點(diǎn)課題基本要求

　　1.課題研究要突出實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值

　　重點(diǎn)課題研究應(yīng)以分析和解決實(shí)際問(wèn)題為目標(biāo)，研究成果要對(duì)推動(dòng)資本市場(chǎng)和證券業(yè)發(fā)展有借鑒和指導(dǎo)價(jià)值?？山梃b境外發(fā)展經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，重點(diǎn)從問(wèn)題分析、機(jī)制設(shè)計(jì)、運(yùn)作模式、操作措施、政策建議等層面進(jìn)行研究。

　　2.課題報(bào)告應(yīng)撰寫(xiě)規(guī)范，研究要有深度

　　課題報(bào)告應(yīng)概念清楚、語(yǔ)言通順、內(nèi)容準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)可靠、統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果可信。課題研究應(yīng)目標(biāo)明確、內(nèi)容具體、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、論據(jù)充分、論證嚴(yán)密、分析深入、結(jié)論合理。

　　3.課題研究成果須保證課題的原創(chuàng)性

　　課題報(bào)告通過(guò)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)總文字復(fù)制比不得超過(guò)20%，且分析和結(jié)論部分不允許復(fù)制，不得侵犯任何第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利，符合國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定和有關(guān)行業(yè)政策。

　　4.課題報(bào)告字?jǐn)?shù)建議3-5萬(wàn)字為宜。

　　（七）研究經(jīng)費(fèi)支持

　　協(xié)會(huì)鼓勵(lì)承擔(dān)重點(diǎn)課題研究的單位對(duì)課題提供必要的研究經(jīng)費(fèi)支持，經(jīng)費(fèi)支持力度是課題立項(xiàng)參考標(biāo)準(zhǔn)之一。

　　（八）申報(bào)時(shí)間和方式要求

　　1.申報(bào)截止時(shí)間：2020年4月15日。

　　2.申報(bào)方式：（1）點(diǎn)擊課題申報(bào)鏈接，進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)雜志課題管理系統(tǒng)在線申報(bào)首頁(yè)，注冊(cè)并登錄系統(tǒng)；（2）按照重點(diǎn)課題申報(bào)要求和“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)重點(diǎn)課題申報(bào)指引”（見(jiàn)附件1）,在線填報(bào)相關(guān)申報(bào)信息；（3）在線提交Word版和PDF版《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)重點(diǎn)課題申報(bào)表》（見(jiàn)附件2）。

　　PDF版申報(bào)表請(qǐng)務(wù)必加蓋單位公章，否則申報(bào)無(wú)效。

　　二、重點(diǎn)課題立項(xiàng)

　　由協(xié)會(huì)匯總申報(bào)材料并進(jìn)行綜合評(píng)議，確定立項(xiàng)課題，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布重點(diǎn)課題研究立項(xiàng)名單公告，并與課題立項(xiàng)單位簽訂《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)重點(diǎn)課題研究委托協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。

　　三、重點(diǎn)課題獎(jiǎng)勵(lì)

　?。ㄒ唬?duì)結(jié)題的課題研究單位頒發(fā)結(jié)題證書(shū)；

　?。ǘ┯蓪＜以u(píng)出優(yōu)秀課題（優(yōu)秀課題比例通常不超過(guò)30%），向優(yōu)秀課題研究單位和人員頒發(fā)榮譽(yù)證書(shū)，優(yōu)秀課題信息記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信系統(tǒng)；

　?。ㄈ﹥?yōu)秀研究成果推薦至經(jīng)濟(jì)類核心期刊及協(xié)會(huì)刊物《傳導(dǎo)》《中國(guó)證券》發(fā)表，錄入中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)，并通過(guò)媒體及協(xié)會(huì)微信等有影響力的渠道宣傳獲獎(jiǎng)情況和研究成果。

　　聯(lián)系人：李老師，咨詢電話:010-66290464?！　?/p>

　　“鏈接：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年重點(diǎn)課題研究申報(bào)”

                                            中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

                                                                                                2020年3月24日