西南證券董事長廖慶軒：行穩(wěn)健之道，倡精品之風(fēng)

中國資本市場(chǎng)櫛風(fēng)沐雨走過30年，證券公司數(shù)量目前已經(jīng)達(dá)到134家。但細(xì)數(shù)成立歷史超過30年的證券公司，實(shí)則寥寥可數(shù)，西南證券便是其中之一。

近日，上海證券報(bào)記者專訪了西南證券黨委書記、董事長廖慶軒。他說：“西南證券歷史悠久，成立超過30年，經(jīng)歷了中國資本市場(chǎng)的各個(gè)發(fā)展階段，一路走來的文化底色是穩(wěn)健和專業(yè)。”

西南證券前身主體是成立于1988年的重慶有價(jià)證券公司，是中國人民銀行總行批準(zhǔn)的我國首批全國性專業(yè)證券公司。1999年，在原重慶有價(jià)證券公司、原重慶國際信托投資有限公司證券部、原重慶市證券公司和原重慶證券登記有限責(zé)任公司的基礎(chǔ)上，聯(lián)合其他股東共同發(fā)起成立西南證券，并于2009年完成上市，成為重慶第一家上市金融機(jī)構(gòu)和我國第9家上市證券公司。

在資本市場(chǎng)深化改革的背景下，廖慶軒認(rèn)為，證券公司若想謀求更大的發(fā)展，需要在穩(wěn)健的基礎(chǔ)上加強(qiáng)創(chuàng)新，西南證券致力于在投行、投資和研究三大業(yè)務(wù)中謀求精細(xì)化發(fā)展，深化“大產(chǎn)業(yè)客戶戰(zhàn)略”的全鏈條服務(wù)，以嶄新的姿態(tài)踏浪資本市場(chǎng)改革進(jìn)程。

行穩(wěn)健之道：以高于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化風(fēng)控

廖慶軒認(rèn)為，近年來證券行業(yè)文化建設(shè)的提出正當(dāng)其時(shí)，提倡的八字理念（“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”）秉要執(zhí)本。對(duì)于合規(guī)理念的理解，廖慶軒認(rèn)為：“行業(yè)的要求是一個(gè)底線，西南證券的合規(guī)工作要求更嚴(yán)，我們希望自己做得更好。”

廖慶軒表示，西南證券始終將合規(guī)風(fēng)控放在公司經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的首位，將合規(guī)風(fēng)控工作視為公司生存和健康發(fā)展不可逾越的底線。

在合規(guī)風(fēng)控方面，西南證券在行業(yè)內(nèi)較早建立了四級(jí)合規(guī)管理組織體系，并根據(jù)證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)升級(jí)完善，力求牢牢守住合規(guī)風(fēng)控的生命線。廖慶軒介紹，西南證券對(duì)合規(guī)管理制度體系、人員隊(duì)伍、信息系統(tǒng)、文化宣導(dǎo)等方面進(jìn)行了全方位的升級(jí)完善，重新確立了公司合規(guī)管理目標(biāo)、理念與原則，搭建了董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)/經(jīng)理層及合規(guī)總監(jiān)/合規(guī)部門/各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司的四級(jí)合規(guī)管理組織體系，實(shí)現(xiàn)了合規(guī)管理對(duì)所有業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員的全面覆蓋。

在風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，有一個(gè)細(xì)節(jié)值得注意。西南證券除了每年定期組織全體員工簽署《依法合規(guī)經(jīng)營承諾書》，規(guī)范公司全體員工執(zhí)業(yè)行為之外，還針對(duì)自營、投行、資管等各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)條線，分別制定針對(duì)性較強(qiáng)的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，并簽署具體業(yè)務(wù)規(guī)范執(zhí)業(yè)的承諾書，進(jìn)一步促進(jìn)員工各司其職、誠信履職。

倡精品之風(fēng)：投行、投資、研究三者發(fā)力

近年來，證券行業(yè)集中度不斷提升，龍頭公司“馬太效應(yīng)”凸顯，大券商在行業(yè)分類評(píng)級(jí)中相較于中小券商具備顯著優(yōu)勢(shì)。廖慶軒認(rèn)為，中小券商在精細(xì)化、特色化道路上的努力能夠獲得監(jiān)管部門的支持和鼓勵(lì)。

廖慶軒介紹，西南證券的投行雖然遇到過一定挫折，但打造精品投行的初心從未改變。廖慶軒說：“今年，公司保薦承銷的穎泰生物成為全國精選層首家通過輔導(dǎo)驗(yàn)收、首家受理、首家上會(huì)通過、首家獲得核準(zhǔn)、首家發(fā)行的企業(yè)，突顯了西南證券的專業(yè)能力、執(zhí)行效率和服務(wù)水平，體現(xiàn)了公司投行業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和服務(wù)水平。目前公司投行業(yè)務(wù)積極開發(fā)和儲(chǔ)備了一批項(xiàng)目，后續(xù)將陸續(xù)看到成果?！?/p>

除了致力于重振投行業(yè)務(wù)的雄風(fēng)，廖慶軒介紹，隨著中國經(jīng)濟(jì)的繁榮和資本市場(chǎng)的壯大發(fā)展，看好創(chuàng)新類企業(yè)在資本市場(chǎng)的發(fā)展空間。西南證券也充分認(rèn)識(shí)到產(chǎn)業(yè)客戶要求金融機(jī)構(gòu)給予其一站式綜合服務(wù)的迫切需要，將集合各條線力量，通過投行、投資和研究等綜合業(yè)務(wù)觸角，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)客戶的協(xié)同服務(wù)能力，更好地滿足客戶全方位的證券服務(wù)需求。西南證券將在監(jiān)管部門指導(dǎo)下積極實(shí)踐資本市場(chǎng)改革發(fā)展，通過券商跟投和直投等形式，以自有資金積極參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、精選層投資。

值得一提的是，西南證券于2020年7月23日順利完成定增發(fā)行工作，成功募集資金49億元。對(duì)于這49億元的用途，其中較大部分用于對(duì)子公司增資，計(jì)劃投入約16億元增資西證創(chuàng)新和西南期貨。西證創(chuàng)新是西南證券旗下開展另類投資業(yè)務(wù)的全資子公司，自科創(chuàng)板開板至今，西證創(chuàng)新投資的企業(yè)已有5家在科創(chuàng)板上市，第6家亦于8月底IPO過會(huì)。廖慶軒表示，西南證券加大對(duì)西證創(chuàng)新資本金的投入，希望努力抓住資本市場(chǎng)政策機(jī)遇，積極發(fā)掘具有發(fā)展?jié)摿皟r(jià)值的投資標(biāo)的，進(jìn)一步支持科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、精選層的發(fā)展，增強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的服務(wù)。

擔(dān)社會(huì)責(zé)任：做有責(zé)任心的券商

2020年是脫貧攻堅(jiān)的決勝之年，西南證券在助力脫貧攻堅(jiān)的道路上也持續(xù)努力。廖慶軒介紹，西南證券重點(diǎn)對(duì)口幫扶縣是重慶最邊遠(yuǎn)的城口縣，2015年以來，西南證券累計(jì)向城口縣捐贈(zèng)扶貧項(xiàng)目資金2560萬元，并向城口縣雙河鄉(xiāng)余坪村派駐黨員干部擔(dān)任第一書記，設(shè)立了西南證券“愛心超市”，員工自發(fā)捐款捐物，捐助的物品幾乎都是全新的，對(duì)當(dāng)?shù)卮迕裉岣呱钯|(zhì)量提供了很大幫助。通過各方共同努力，城口縣于2019年實(shí)現(xiàn)了貧困縣摘帽目標(biāo)。

西南證券精準(zhǔn)對(duì)接貧困地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，充分發(fā)揮公司在資本市場(chǎng)的專業(yè)能力，通過開展結(jié)對(duì)幫扶、產(chǎn)業(yè)扶貧、公益扶貧、消費(fèi)扶貧等多種幫扶機(jī)制，積極助力國家和重慶市脫貧攻堅(jiān)工作，最近8年來，公司扶貧捐助合計(jì)資金3158.46萬元，取得了積極成效。

金融機(jī)構(gòu)扶貧有著不一樣的專業(yè)底色，例如西南證券成功推薦重慶康養(yǎng)旅游股份有限公司在全國股轉(zhuǎn)公司掛牌，使其成為重慶市石柱土家族自治縣首家新三板掛牌企業(yè)。同時(shí)，西南證券以債權(quán)融資工具為主要抓手，輔之以股權(quán)投資手段，為貧困地區(qū)的實(shí)體企業(yè)融資超過500億元。通過服務(wù)貧困地區(qū)實(shí)體企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)，整合公司、政府和社會(huì)各類資源形成合力，既幫助貧困地區(qū)增加收入和引入資金，形成直接“輸血”扶貧，又幫助重點(diǎn)項(xiàng)目企業(yè)做大做強(qiáng)，形成自我“造血”創(chuàng)富機(jī)制，從而真正建立起脫貧紓困的長效機(jī)制。

30余年的砥礪前行，西南證券始終將踐行社會(huì)責(zé)任、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為初心和使命；30余年的風(fēng)雨兼程，西南證券不懼艱辛，一路披荊斬棘，在穩(wěn)健的基礎(chǔ)上謀求長遠(yuǎn)優(yōu)質(zhì)發(fā)展。

廖慶軒表示，西南證券企業(yè)文化的經(jīng)營理念是“誠信、穩(wěn)健、求精、創(chuàng)新”，口號(hào)是“用心創(chuàng)造價(jià)值，專業(yè)成就夢(mèng)想”。企業(yè)文化建設(shè)功在當(dāng)下、利在長遠(yuǎn)，西南證券將在優(yōu)秀的企業(yè)文化引領(lǐng)下，昂首闊步勇向前，銳意創(chuàng)新謀發(fā)展，走出一條具有“西證特色”的精品化發(fā)展之路。