監(jiān)管自律自治同向發(fā)力 持續(xù)深化證券行業(yè)文化建設(shè)

近日，中國證券業(yè)協(xié)會正式發(fā)布《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》（下稱十要素），上海證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受中國證券報記者專訪時表示，十要素從指導(dǎo)思想、基本原則、工作目標(biāo)三個方面提出了證券公司文化建設(shè)的總體要求，從觀念、組織、行為三個層次提煉了十個關(guān)鍵要素，緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的目標(biāo)任務(wù)，積極推動文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范深度融合，對于持續(xù)深化行業(yè)文化建設(shè)具有重大積極意義。

“隨著上海基本建成國際金融中心，各類證券機構(gòu)高質(zhì)量聚集，外資機構(gòu)積極涌入，市場改革創(chuàng)新舉措不斷推出，更需要加快推進行業(yè)文化建設(shè)，為轄區(qū)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展提供價值引領(lǐng)和精神支撐?！鄙虾ＷC監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，近年來上海證監(jiān)局積極貫徹落實易會滿主席“全方位貫穿、深層次融入”“落細(xì)落小落實”的指示精神，明確目標(biāo)、壓實責(zé)任，加強事中事后監(jiān)管，結(jié)合各項法規(guī)要求，積極推進轄區(qū)證券公司文化建設(shè)。

強化合規(guī)經(jīng)營的底線意識培育誠實守信的職業(yè)素養(yǎng)

具體來看，上海證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上海證監(jiān)局以全面覆蓋為目標(biāo)，強化合規(guī)經(jīng)營的底線意識。加強合規(guī)宣導(dǎo)，通過召開合規(guī)總監(jiān)座談會、定期通報警示案例和易發(fā)合規(guī)風(fēng)險等方式，督促指導(dǎo)轄區(qū)公司充分認(rèn)識建設(shè)合規(guī)文化的重要意義，積極發(fā)揮“合規(guī)創(chuàng)造價值”引領(lǐng)作用。強化合規(guī)管理，注重現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查相結(jié)合，做好合規(guī)年報審閱、合規(guī)總監(jiān)任前談話等工作，全面了解公司合規(guī)履職情況，督促公司嚴(yán)格落實合規(guī)管理全覆蓋的要求，及時查找合規(guī)管理問題，為公司發(fā)展提供專業(yè)的合規(guī)支持。

對于違規(guī)的行為，上海證監(jiān)局依法從嚴(yán)監(jiān)管，結(jié)合合規(guī)管理辦法、股權(quán)管理規(guī)定等新規(guī)實施以及日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的線索，對于違規(guī)行為依法從嚴(yán)出具監(jiān)管措施，對反映的內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)下發(fā)關(guān)注函，督促公司及時整改，完善內(nèi)部控制，促進合規(guī)各項要求有效落實。

在職業(yè)素養(yǎng)方面，上海證監(jiān)局以“關(guān)鍵少數(shù)”為抓手，培育誠實守信的職業(yè)素養(yǎng)。上海證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上海證監(jiān)局以落實股權(quán)新規(guī)和廉潔從業(yè)規(guī)定為契機，積極向股東傳導(dǎo)證券公司治理、行業(yè)文化建設(shè)各項要求，培養(yǎng)股東對行業(yè)文化的理解和支持。以審閱證券公司高管人員任職備案為重點，充分利用資本市場誠信信息系統(tǒng)等技術(shù)手段、系統(tǒng)內(nèi)外監(jiān)管協(xié)作等工作機制，全面了解高管人員誠信執(zhí)業(yè)情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)任職的情況，及時要求更換人選，引導(dǎo)行業(yè)選擇道德操守過硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的高素質(zhì)金融人才。

“以外資證券公司新設(shè)驗收為切入點，在新設(shè)驗收階段，積極傳導(dǎo)行業(yè)文化要求，與公司管理層談話，了解外資公司文化基因、發(fā)展規(guī)劃的同時，強化文化認(rèn)同，要求公司將行業(yè)文化建設(shè)的基本要求制度化、規(guī)范化、嵌入到業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理之中，將文化建設(shè)和職業(yè)道德管理的外部要求轉(zhuǎn)化為打響公司品牌、維護行業(yè)聲譽的內(nèi)在需求?！鄙鲜錾虾ＷC監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人如此補充道。

樹立專業(yè)穩(wěn)健的經(jīng)營理念加強分類指導(dǎo)

“以新《證券法》為指引，樹立專業(yè)穩(wěn)健的經(jīng)營理念。開展新《證券法》培訓(xùn)交流會，邀請專家解讀修法思路，引導(dǎo)轄區(qū)機構(gòu)交流經(jīng)驗做法，深入學(xué)習(xí)、準(zhǔn)確理解和把握各項重點要求，特別是強化全面推行證券發(fā)行注冊制等資本市場改革發(fā)展、審慎經(jīng)營、勤勉盡責(zé)以及加重中介機構(gòu)‘看門人’責(zé)任等相關(guān)規(guī)定?！鄙虾ＷC監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上海證監(jiān)局組織轄區(qū)證券公司及其控股股東、實際控制人、管理層、全體從業(yè)人員逐條對標(biāo)自查、主動校驗改進，及時轉(zhuǎn)變思路，切實把法律法規(guī)的外在要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)心認(rèn)同、思想共識和行動自覺，全面落實新《證券法》。

在針對具體的證券公司中，上海證監(jiān)局加強分類指導(dǎo)，促進文化建設(shè)與公司治理的深度融合。上海證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，上海證監(jiān)局鼓勵國有證券公司股東積極發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理優(yōu)勢，指導(dǎo)轄區(qū)證券公司建立起公司黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)理層大力支持、設(shè)立專門部門協(xié)調(diào)指導(dǎo)、業(yè)務(wù)條線具體實施的企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機制，引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀、價值觀、權(quán)力觀和利益觀。

在民營證券公司方面，上海證監(jiān)局推動民營證券公司以黨建推動文化建設(shè)，按照中央有關(guān)加強民營企業(yè)黨建的要求，充分發(fā)揮黨組織在企業(yè)文化建設(shè)中的重要作用，積極探索出適應(yīng)民營企業(yè)黨建和公司治理要求的文化建設(shè)之路。指導(dǎo)外資證券公司從設(shè)立之初就將境外成熟經(jīng)驗與境內(nèi)監(jiān)管要求有機結(jié)合，從制度建設(shè)、激勵機制、員工規(guī)范等方面強化“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化宣導(dǎo)。

營造爭優(yōu)創(chuàng)先的文化建設(shè)氛圍推進轄區(qū)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

上海證監(jiān)局以地方協(xié)會為平臺，營造爭優(yōu)創(chuàng)先的文化建設(shè)氛圍。上海證監(jiān)局上述相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，上海證監(jiān)局積極指導(dǎo)上海市證券同業(yè)公會多措并舉，營造爭優(yōu)創(chuàng)先的文化建設(shè)氛圍，通過官網(wǎng)宣傳優(yōu)秀案例，組織旁聽庭審等學(xué)習(xí)活動，召開主題座談會，江浙滬三地23家證券公司探討文化建設(shè)實現(xiàn)路徑，開展專題調(diào)研，總結(jié)階段性成果，提出下一步工作重點和方向。

此外，上海證監(jiān)局還激發(fā)證券公司文化建設(shè)的內(nèi)在動力，轄區(qū)公司積極主動擔(dān)負(fù)起防范道德風(fēng)險、履行社會義務(wù)的主體責(zé)任。開展以新《證券法》、投資者保護、新三板和創(chuàng)業(yè)板等為主題的投資者教育活動，增強投資者風(fēng)險意識和“買者自負(fù)”的投資理財觀念。發(fā)揮金融支持抗疫力量，助力發(fā)行疫情防控專項債，優(yōu)先為重點地區(qū)企業(yè)投行業(yè)務(wù)申報審批。響應(yīng)中國證券業(yè)協(xié)會“一司一縣”“一縣一企”幫扶行動倡議，通過提供融資渠道、消費扶貧等方式投身脫貧攻堅一線，積極承擔(dān)社會責(zé)任。

上海證監(jiān)局上述相關(guān)負(fù)責(zé)人強調(diào)，下一步上海證監(jiān)局將持續(xù)發(fā)揮各方合力，按照《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要》的工作部署，督促轄區(qū)證券公司以《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》為指引，立足上海國際金融中心建設(shè)實際，進一步完善與業(yè)務(wù)發(fā)展、對外開放程度相適應(yīng)的文化建設(shè)制度和機制，從觀念層、組織層和行為層加強引導(dǎo)，深化“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè)，推進轄區(qū)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

相關(guān)閱讀

中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告

關(guān)于發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2020）》的公告

《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材（2020）》出版發(fā)行

《中小投資者投訴處理與權(quán)益救濟》項目文件獲國際證監(jiān)會組織通過