2017年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》模擬試題五

2017年12月證券從業(yè)資格考試將于12月2日開考，大家都摩拳擦掌迫不及待了吧。臨考前，一定不要浮躁，明天即將走入的考場(chǎng)只是換了一個(gè)做題的環(huán)境。為讓大家更加自信的參加考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特從論壇給大家分享相關(guān)模擬試題，希望能提升大家的備考效果。網(wǎng)校祝你順利通過證券從業(yè)考試！

組合選擇題

1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向( )申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。

A.證券交易所

B.托管機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

B.假借客戶的名義買賣證券

C.接收客戶委托，為其購(gòu)買證券后發(fā)生巨額虧損

D.挪用客戶所委托買賣的證券

3.股東會(huì)的會(huì)議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起( )日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

A.15

B.30

C.60

D.90

4.下列情形表明代銷發(fā)行成功的是( )。

A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的

B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的

C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的

D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的

5.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。

A.公司注冊(cè)資本10%以上15%以下

B.公司注冊(cè)資本5%以上15%以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

6.證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施是( )。

A.處以違法所得10倍的罰款

B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元的罰款

7.證券交易所決定暫?；蛘呓K止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)( )備案。

A.證券公司

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

8.下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是( )。

A.限制民事行為能力

B.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年

C.擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

D.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

9.下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。

A.通過增加公司注冊(cè)資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

B.有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣

C.禁止證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

D.如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)，認(rèn)股人可以抽回其股本

10.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括( )。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.稅務(wù)登記證

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

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