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證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》習題：財務顧問的監(jiān)管（12.13）
正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
組合型選擇題
財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的
Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導義務的
Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責任的
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
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