新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定上市公司不得發(fā)行
單選題
《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定上市公司不得發(fā)行證券的情形有（）。
Ⅰ.最近三十六個(gè)月內(nèi)未履行向投資者作出的公開承諾
Ⅱ.最近十二個(gè)月內(nèi)因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重
Ⅲ.最近三十六個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅳ.上市公司控股股東或者實(shí)際控制人最近十二個(gè)月內(nèi)因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章，受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅴ.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票的一般規(guī)定。上市公司存在下列情形之一的，不得發(fā)行證券：本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；最近十二個(gè)月內(nèi)未履行向投資者作出的公開承諾；最近三十六個(gè)月內(nèi)因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰，或者因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)；因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；上市公司控股股東或者實(shí)際控制人最近十二個(gè)月內(nèi)因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章，受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰；現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員存在違反《公司法》第一百四十七條、第一百四十八條規(guī)定的行為，或者最近三十六個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)；因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。參見教材P202。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
相關(guān)閱讀：
6月份的證券從業(yè)考試4月22日至5月13日?qǐng)?bào)名
證券從業(yè)報(bào)名流程 詳細(xì)步驟有圖有真相
2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目特點(diǎn)及備考建議
推薦閱讀
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
