新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
關(guān)于《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對證券
單選題
關(guān)于《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，說法正確的是（）。
①中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
②證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息
③證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰
④證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查對中間介紹業(yè)務(wù)監(jiān)管措施。①②③④表述均正確。參見教材P415。
2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
相關(guān)閱讀：
2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目特點及備考建議
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機考模擬系統(tǒng)
限時免費資料
-
報考指南
-
學(xué)習(xí)計劃
-
考試大綱
-
高頻考點
-
科目特點及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
