《證券公司信息隔離墻制度指引》對于跨墻的申請和審

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2019/11/10 14:36:58　字體：大小

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《證券公司信息隔離墻制度指引》對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的下列規(guī)定中，正確的是（?。?/p>

A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

B.跨墻人員在跨墻期間可以使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息并獲取其他無關(guān)內(nèi)幕信息

C.合規(guī)部門負責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對跨墻人員行為進行監(jiān)控

D.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻

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【答案】

【解析】

本題考査證券公司跨越信息隔離墻管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意，選項A正確；跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息，選項B錯誤。合規(guī)部門負責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控，選項C錯誤；跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻，選項D錯誤。參見教材P173。

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