新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券公司違反條例的規(guī)定，有下列（?。┣樾沃坏?，責令改正
單選題
證券公司違反條例的規(guī)定，有下列（?。┣樾沃坏?，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
①推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
②未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險
③未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款
④未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息査詢制度
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查信用業(yè)務的相關監(jiān)管措施及法律責任。①②③④均符合題干要求。參見教材P383。2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
相關閱讀：
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
