聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，不得發(fā)生的行為有（?。?/h1>

下載正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校APP 訂閱最新報(bào)考消息

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯：小師哥 2019/12/07 10:11:06　字體：大 小

單選題

根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在處理與股東、關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，不得發(fā)生的行為有（?。?。

①證券公司持有股東的股權(quán)

②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)

③證券公司與其股東或者其他關(guān)聯(lián)方在各方面嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

④證券公司通過(guò)購(gòu)買(mǎi)股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

A.②④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

查看答案解析

【答案】

B

【解析】

本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司還應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（2）通過(guò)購(gòu)買(mǎi)股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。參見(jiàn)教材P145。

2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！

相關(guān)閱讀：

2020年證券從業(yè)資格高效取證班，聯(lián)報(bào)立減220元

上一篇：擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制...

下一篇：下列不屬于證券公司治理基本要求的是（?。?..

告別低效備考，限時(shí)抽好課，隨機(jī)立減-

試試手氣 試試手氣

點(diǎn)擊試試手氣即可抽獎(jiǎng)人已抽獎(jiǎng)

告別低效備考，限時(shí)抽好課，立減-元

優(yōu)惠券已放入賬戶

人已抽獎(jiǎng)

折

優(yōu)惠券

使用范圍：考培課程購(gòu)買(mǎi)（不包括VIP，無(wú)憂以及面授班次）

點(diǎn)擊'去買(mǎi)課'即可使用48小時(shí)內(nèi)失效

熱門(mén)班次

不感興趣？去選課中心>

活動(dòng)說(shuō)明：此抽獎(jiǎng)活動(dòng)會(huì)隨機(jī)抽選幸運(yùn)用戶，并非所有人可見(jiàn)。參與后優(yōu)惠券僅限48小時(shí)內(nèi)使用。

您有一次專(zhuān)屬抽獎(jiǎng)機(jī)會(huì)

最多可得元優(yōu)惠

試試手氣

人已抽獎(jiǎng)

關(guān)閉

去選課 去選課

去選課

關(guān)閉

0

0

分享到：

推薦閱讀

• 在職考生如何使晚上學(xué)習(xí)效率翻倍？

• 證券從業(yè)資格考試應(yīng)該怎么復(fù)習(xí)？掌握這幾點(diǎn)！

• 【干貨】全力助攻證券從業(yè)考試

• 這里有證券從業(yè)考試免費(fèi)資料，快進(jìn)來(lái)領(lǐng)取吧！

相關(guān)資訊

·聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，不得發(fā)生的行為有（　）